Правове управління з товарами подвійного призначення в міжнародній торгівлі
У міжнародному митному праві товари подвійного призначення відіграють особливу роль, оскільки можуть використовуватися не тільки для цивільних, а й військових цілей. Для підприємств ця тема має ключове значення, оскільки дотримання законодавчих вимог є важливим для здійснення експорту. Різні постанови, такі як європейська регуляція з товарів подвійного призначення та національні норми, є основою для експортного контролю в цій галузі. Правове підґрунтя для контролю за експортом товарів подвійного призначення в міжнародній торгівлі випливає з численних регламентів ЄС та національних постанов, а також закону про зовнішньоекономічну діяльність. Отже, для експорту товарів подвійного призначення в багатьох випадках потрібно отримати дозвіл. Порушення зобов’язання щодо отримання дозволу можуть бути серйозно санкціоновані.
Навіть якщо передбачено лише цивільне використання, сама можливість військового використання продукції, технологій або програмного забезпечення робить товари подвійного призначення надзвичайно чутливою зоною в експортному праві. Мета експортного контролю полягає в запобіганні розповсюдженню зброї масового знищення та стратегічно важливих товарів, а також досягненні міжнародних цілей безпеки. Підприємствам слід добре знати основи правових регуляцій щодо товарів подвійного призначення, щоб виконувати свої обов’язки. Відповідно розсудливо мають діяти підприємства, як зазначає економічна фірма MTR Legal Rechtsanwälte, яка, зокрема, консультує в митному праві.
Цивільне та військове використання
До товарів подвійного призначення можуть належати, наприклад, машинобудівельні частини та машини, які, хоча і призначені для цивільної авіації, також можуть використовуватись у системах озброєння. Також машини з подвійним призначенням підлягають експортному контролю, особливо якщо вони можуть бути використані для військових цілей. Деякі хімічні речовини, які застосовуються у медицині або сільському господарстві, також можуть використовуватися для виготовлення хімічної зброї. Матеріали, такі як спеціальні метали або композити, є іншими прикладами товарів подвійного призначення, оскільки вони можуть використовуватися як цивільно, так і військово. Також для програмного забезпечення може існувати можливість подвійного використання: з одного боку, для захисту даних та безпеки ІТ у цивільній сфері, а з іншого боку, воно може бути використане для захищеної комунікації у військовій сфері. Клапани як технічні компоненти з подвійним призначенням також підпадають під експортний контроль. CD-програвач через свою лазерну технологію може вважатися пристроєм з потенціалом подвійного використання, оскільки потужні лазери можуть використовуватися й у військовій сфері. Сила машин або компонентів відіграє важливу роль при оцінці необхідності експортного контролю. Технології у товарах подвійного призначення мають центральне значення, оскільки вони можуть використовуватися як для цивільних, так і військових застосувань і, таким чином, підпадають під експортний контроль. Інструментальні машини є ще одним прикладом товарів подвійного призначення, які можуть вимагати дозволу при експорті. Поняття товар у контексті класифікації товарів подвійного призначення використовується для визначення їх природи та призначення. Тип товару є вирішальним для необхідності отримання дозволу, оскільки різні правові вимоги стосуються різних категорій. Товари з подвійним призначенням — це продукти, які підходять як для цивільних, так і для військових застосувань. Регулювання товарів з подвійним призначенням здійснюється в контексті ЄС через спеціальні додатки до регламентації товарів подвійного призначення, які встановлюють технічні параметри та контрольні вимоги. Товари подвійного призначення можуть застосовуватись у різних сферах, таких як промисловість, дослідження, медицина або комунікація.
В Європейському Союзі управління товарів подвійного призначення регулюється Регламентом (ЄС) 2021/821. Він створює єдину основу для експортного контролю таких товарів в межах держав-членів. У Німеччині європейські регуляції доповнюються Законом про зовнішньоекономічну діяльність (AWG) і Постановою про зовнішньоекономічну діяльність (AWV). Вони, зокрема, передбачають, що для експорту деяких товарів подвійного призначення потрібен дозвіл. Це стосується навіть тоді, коли призначення виключно цивільне.
Уточнення необхідності отримання дозволу
Митна значимість цих правил є значною. Підприємства, які бажають експортувати товари подвійного призначення, повинні заздалегідь з’ясувати, чи є обов’язок отримання дозволу. Важливою є так звана Додаткова листа ЄС щодо товарів подвійного призначення, яка регулярно оновлюється. Додатки до регламенту ЄС щодо товарів подвійного призначення, зокрема Додаток I і Додаток 1, служать основними списками товарів для категоризації і правової інтерпретації відповідних товарів. Ці списки та їх детальний перелік визначають технічні параметри та призначення зазначених товарів. Кодування в митних системах є вирішальним при поданні експортної декларації, щоб гарантовано правильно класифікувати та ідентифікувати товари подвійного призначення. Необхідність отримання дозволу регламентується Регламентом щодо товарів подвійного призначення, Регламентом ЄС щодо товарів подвійного призначення та іншими регламентами, при цьому важливо враховувати різні види експортних дозволів — національні, ЄС та загальні. Федеральне управління з економіки та експортного контролю (BAFA) є у Федеративній Республіці Німеччина відповідним органом, що надає відповідні дозволи. Вивоз товарів подвійного призначення підлягає суворим контрольним процедурам для забезпечення дотримання законодавчих вимог. Крім вивозу, також регулюється переміщення, транзит та посередництво товарів подвійного призначення в контексті експортного контролю. Правові основи формують Регламент щодо товарів подвійного призначення, Регламент ЄС щодо товарів подвійного призначення, які регулярно оновлюються через поправки, зміни та поточні коригування. Комісія, зокрема Європейська комісія, відповідає за перегляд та оновлення регламенту та його додатків. Закон про зовнішньоекономічну діяльність та різні рівні європейського та національного законодавства всебічно регулюють експортний контроль. Вивоз товарів подвійного призначення підлягає у Федеративній Республіці Німеччина чіткому процесу отримання дозволу. Стаття 3 регламенту ЄС є центральною правовою нормою для експортного контролю. У випадках порушень експортного контролю загрожують серйозні покарання. Експортний контроль охоплює багато тем, які є важливими для підприємств, зокрема дотримання списків, обов’язків отримання дозволів та спостереження за вивозами. Поняття товарів подвійного призначення стосується товарів, які можуть використовуватися як у цивільних, так і військових цілях і, отже, підлягають особливій правовій класифікації та контролю.
Перш ніж здійснити вивоз, підприємства, що експортують, мають здійснити всебічну перевірку. Спочатку слід визначити, чи входять відповідні товари до списку товарів. Крім того, слід перевірити, чи існують спеціальні обмеження для країни призначення, наприклад, в рамках ембарго, і чи є конкретні вказівки на те, що товар може бути використаний для військових або безпеконебезпечних цілей. Якщо існує підозра або невпевненість, необхідно подати заяву на отримання дозволу. Якщо цього не зробити, навіть ненавмисне порушення може мати серйозні правові наслідки.
Товари подвійного призначення, що не входять до списку: ризики та обов’язки
Товари подвійного призначення, що не входять до списку, становлять особливий виклик для експортуючих компаній. Хоча ці товари не вказані явно у додатках до регламенту ЄС щодо товарів подвійного призначення, вони можуть бути використані для військових або інших чутливих цілей. Тому в сфері експортного контролю потрібна особлива обережність, оскільки вивоз товарів подвійного призначення, що не входять до списку, також може вимагати отримання дозволу.
Регламент ЄС щодо товарів подвійного призначення передбачає, з так званою включенням усіх випадків, що вивоз товарів, які не перераховані серед товарів подвійного призначення, все ж може вимагати отримання дозволу, якщо вони призначені для певних критичних цілей. Це стосується, зокрема, випадків, коли є вказівки на можливе використання товарів для військових цілей, виробництва зброї масового знищення або інших безпеконебезпечних цілей. Регламент зобов’язує експортні компанії ретельно перевіряти призначення свого товару і за необхідності включати відповідні органи влади.
Для компаній це означає, що вони повинні тримати в полі зору не тільки товари, що входять до списку товарів подвійного призначення, а й ретельно аналізувати ризики не включених товарів. Федеральне управління з економіки та експортного контролю (BAFA) є в Німеччині центральною інстанцією для питань, пов’язаних з отриманням дозволу на вивіз, і пропонує підтримку для дотримання складних регуляцій. Рекомендується заздалегідь перевірити, чи є на вивіз товарів подвійного призначення, що не входять до списку, обов’язок отримати дозвіл, і, за необхідності, своєчасно подати заявку на отримання дозволу.
Дотримання вимог ЄС, регламенту про товари подвійного призначення та національних правил є необхідним для експортуючих компаній, щоб уникнути порушень та пов’язаних з ними санкцій. Ті, хто знає та бере до уваги ризики та обов’язки, пов’язані з не включеним товарами подвійного призначення, захищають не тільки свою компанію від правових та економічних недоліків, але також сприяють міжнародній безпеці.
Суворі санкції за порушення
При цьому розрізняються адміністративні правопорушення та кримінальні правопорушення. Той, хто, наприклад, халатно експортує товар, що підлягає дозволу, без необхідного дозволу, чинить адміністративне правопорушення згідно з § 19 Закону про зовнішньоекономічну діяльність (AWG). Це може бути покаранням до 500 000 євро. Якщо допущено навмисне порушення, наприклад, свідоме уникнення заборони на експорт чи поставка в країну під ембарго, це вважається кримінальним правопорушенням. Це може каратися ув’язненням до п’яти років, в особливо важких випадках до п’ятнадцяти років. За порушення правил експортного контролю для товарів подвійного призначення загрожують суворі санкції, які слугують для запобігання та забезпечення дотримання законодавчих положень.
Крім кримінальних наслідків, загрожують також економічні збитки. Компанії ризикують не лише отримати значні штрафи та виплати за судовими рішеннями, а й втратити експортні права, бути занесеними до міжнародних санкційних списків, стати предметом цивільних позовів з боку партнерів по бізнесу, а також зазнати значних репутаційних збитків. Особливо в міжнародно активних галузях такий інцидент може поставити під загрозу всю бізнес-модель.
Ефективний контроль
Тому важливий ефективний експортний контроль у межах компанії. До цього входить побудова ефективної програми комплаєнсу, яка забезпечує, що всі експорти юридично перевіряються і виявляються процеси, які вимагають отримання дозволу. Співробітники мають регулярно проходити навчання, а також повинен бути встановлений постійний порядок для перевірок експорту. Чітка документація всіх експортних операцій допомагає в разі сумнівів довести, що були дотримані законодавчі обов’язки.
Ті, хто займається товарами подвійного призначення, несе велику відповідальність з правової та етичної перспективи. Дотримання експортного контролю не тільки є законодавчим обов’язком, але й служить для міжнародної безпеки та стабільності. Тому порушення цих правил може мати значні правові та економічні наслідки.
MTR Legal Rechtsanwälte консультує в митному праві та підтримує компанії у правоправній міжнародній торгівлі з товарами подвійного призначення.
Будь ласка, зв’яжіться з нами !
