金融交易法律合规咨询
在监管要求方面提供专业支持
德国联邦金融监管局 (BaFin) 负责监管和监督金融服务提供商、银行、保险公司以及证券交易。在受监管的金融领域运营的企业必须遵守严格的监管要求，以避免法律风险和制裁。无论是履行报告义务、遵守市场滥用条例还是金融产品的要求，精准的法律咨询对于在复杂的监管环境中安全运营至关重要。
MTR Legal 的律师为企业、金融服务提供商和投资者在遵守 BaFin 规定方面提供支持。我们就所有金融监管问题提供全面咨询，并在您的业务法律设计中为您提供协助。我们的目标是确保法律安全并为您的商业模式提供可持续保障。
许可和监管批准
- 为金融服务提供商申请 BaFin 许可证提供咨询
- 协助获取新金融产品的批准
- 经营信贷机构、支付服务提供商的监管要求
- 准备和协助 BaFin 的审查程序
- 关于欧盟内护照权的咨询
合规和持续监管
- 合规管理系统的开发和实施
- 关于监管报告和申报义务的咨询
- 协助遵守 MiFID II、MAR、PSD2 及其他监管要求
- 准备和协助 BaFin 审查
- 关于反洗钱措施和KYC要求的咨询
市场滥用和内幕交易
- 关于避免市场滥用和内幕交易的咨询
- 协助建立防止市场操纵的合规计划
- 在涉嫌市场滥用或内幕交易时提供代理和咨询
- 关于处理内幕名单和临时公告的咨询
- 为员工开发相关主题的政策和培训
争议和法律救济程序
- 在与 BaFin 的行政争议中提供代理
- 法律救济和申诉程序中的咨询和代理
- 协助抵制BaFin的制裁和罚款
- 关于BaFin决定的司法审查可能性的咨询
- 在与监管争议相关的民事诉讼中的代理
5000+
委托
团队
经验丰富的律师
全球
国际业务
8
办公室
许可和审批程序
为您的业务活动提供法律保障
希望提供受监管金融服务的企业需要获得BaFin的许可。许可程序复杂，包括对企业结构、财务状况和管理层资质的审查。错误或不完整的申请可能会严重延误甚至危及许可的获得。
MTR Legal为您在申请BaFin许可和审批方面提供咨询。我们审查您的商业模式以满足监管要求，协助您准备申请文件，并全程陪伴您完成整个流程。凭借我们的专业知识，确保您的业务活动从一开始就具备法律保障。
合规和遵守监管要求
安全实施监管要求
遵守BaFin的监管要求对金融服务提供商至关重要，以避免罚款、制裁或许可证吊销。核心义务包括遵守市场滥用条例（MAR）、实施反洗钱措施以及向BaFin进行适当报告。
MTR Legal事务所协助您开发和实施有效的合规管理系统。我们审查您的内部流程以确保符合监管要求，提供具体义务的咨询，并在监管审查中为您提供支持。通过我们的帮助，确保遵守所有法律要求，保护您的企业免受法律和财务风险。
您的资本市场法律师
柏林
科隆
汉堡
杜塞尔多夫
法兰克福
慕尼黑
斯图加特
波恩
金融产品相关咨询
创新产品的法律设计和审核
金融产品的开发和销售须遵循BaFin的严格监管要求。无论是证券、基金、加密货币还是其他投资产品，遵守法律规定对于避免法律冲突和制裁至关重要。
MTR Legal为您的金融产品提供法律设计和审核咨询。我们协助您编制招股说明书，审核信息披露义务的合规性，并在与BaFin的协调中为您提供支持。我们的重点是使您的产品在法律上安全且具有市场竞争力。
支持 BaFin审核和争议处理
在审核和冲突中的有效代理
BaFin审核是监管的重要组成部分，如果发现问题，可能会带来广泛的法律后果。此外，与BaFin的冲突可能在许可或制裁的分歧中产生。专业的法律代理对于维护您的权利和避免负面后果至关重要。
MTR Legal的律师在BaFin审核中为您提供支持，并在监管争议中代表您的利益。我们审核审核措施的合法性，协助您与BaFin的沟通，并致力于达成和解。如果进入诉讼程序，我们将在相关法院积极为您辩护。
