法的に安全な金融取引のための相談
規制要件に関する適切なサポート
連邦金融監督庁（BaFin）は、ドイツにおける金融サービス業者、銀行、保険会社、証券取引を規制・監督しています。規制された金融セクターで活動する企業は、法的リスクや制裁を回避するために厳格な監督要件を満たす必要があります。報告義務の履行、市場乱用規制の遵守、金融商品の要件など、複雑な規制環境で安全に活動するためには、正確な法的アドバイスが不可欠です。
MTR Legalの弁護士は、企業、金融サービス業者、投資家がBaFinの要件を遵守するためのサポートを提供します。金融監督に関するあらゆる質問に対する包括的な相談を提供し、貴社の取引の法的な構築をサポートします。私たちの目標は、法的な安全性を確保し、貴社のビジネスモデルを持続的に保護することです。
ライセンス取得と規制承認
- 金融サービス業者向けのBaFinライセンス申請に関する相談
- 新しい金融商品の承認取得のサポート
- 銀行や決済サービス提供者の運営に関する規制要件
- BaFinによる審査手続きの準備とサポート
- EU内のパスポーティング権に関する相談
コンプライアンスと継続的な監督
- コンプライアンス管理システムの開発と実施
- 監督報告義務に関する相談
- MiFID II、MAR、PSD2などの規制要件の遵守サポート
- BaFin審査の準備とサポート
- マネーロンダリング防止措置とKYC要件に関する相談
市場乱用とインサイダー取引
- 市場乱用とインサイダー取引の回避に関する相談
- 市場操作防止のためのコンプライアンスプログラムの設置サポート
- 市場乱用またはインサイダー取引の疑いに関する代理および相談
- インサイダーリストとアドホック開示の取り扱いに関する相談
- これらのテーマに関する従業員向けの方針と研修の開発
紛争および法的救済手続き
- BaFinとの行政法上の紛争における代理
- 異議申立ておよび不服申立て手続きにおける相談と代理
- BaFinによる制裁措置や罰金の防御支援
- BaFinの決定に対する司法審査の可能性についての相談
- 監督に関する紛争に関連する民事訴訟での代理
5000+
案件
チーム
経験豊富な弁護士
グローバル
国際的に活動
8
オフィス
ライセンス取得および認可手続き
事業活動のための法的に安全な基盤
規制された金融サービスを提供する企業は、BaFinの許可が必要です。ライセンス取得手続きは複雑で、企業構造、財務状況、経営陣の資格の審査を含みます。誤りや不完全な申請は、認可の大幅な遅延や危険を招く可能性があります。
MTR Legalは、BaFinのライセンスおよび認可の申請に関してご相談に応じます。規制要件に基づいてビジネスモデルを審査し、申請書類の作成を支援し、全プロセスを通じてサポートします。私たちの専門知識を活用し、事業活動を法的に安全な形で開始できるようにします。
コンプライアンスおよび監督規制の遵守
規制要件を確実に実施
BaFinの監督規制の遵守は、金融サービス提供者にとって、罰金、制裁、ライセンスの取り消しを避けるために重要です。主要な義務には、市場濫用規則（MAR）の遵守、マネーロンダリング防止措置の実施、BaFinへの適切な報告が含まれます。
MTR Legalは、効果的なコンプライアンス管理システムの開発と実施を支援します。内部プロセスの規制適合性を確認し、特定の義務についてアドバイスし、監督審査においてサポートします。私たちの支援により、すべての法的要件を遵守し、法的および財務的リスクから企業を保護します。
資本市場法の弁護士
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地域。全国。国際的。
金融商品に関する相談
革新的な商品の法的設計と検証
金融商品の開発と販売はBaFinの厳しい規制要件に従います。証券、ファンド、暗号通貨、その他の投資商品に関わらず、法的要件の遵守は法的紛争や制裁を避けるために重要です。
MTR Legalはお客様の金融商品の法的設計と検証をサポートします。目論見書の作成を支援し、開示義務の遵守を確認し、BaFinとの調整をサポートします。私たちの焦点は、お客様の商品を法的に安全かつ市場に適した形で設計することにあります。
BaFin検査および紛争におけるサポート
検査および紛争における効果的な代理
BaFinの検査は監督の中心的な要素であり、不備が発見された場合には広範な法的影響をもたらす可能性があります。さらに、認可や制裁に関する不一致が生じた場合、BaFinとの紛争が発生することがあります。法的権利を守り、負の影響を避けるためには、専門的な法的代理が重要です。
MTR Legalの弁護士は、BaFin検査においてお客様をサポートし、監督法に関する紛争でお客様の利益を代表します。検査措置の合法性を確認し、BaFinとのコミュニケーションを支援し、合意による解決を目指します。訴訟に発展した場合には、適切な裁判所でお客様を積極的に代理します。
