Rechtsanwälte
BaFin

Konsulencë për transaksione financiare të sigurta ligjërisht

Mbështetje kompetente për kërkesat rregullatore

Autoriteti Federal Gjerman i Mbikëqyrjes Financiare (BaFin) rregullon dhe mbikëqyr ofruesit e shërbimeve financiare, bankat, sigurimet, si dhe tregtimin e letrave me vlerë në Gjermani. Ndërmarrjet që veprojnë në sektorin financiar të rregulluar duhet të përmbushin kërkesa të rrepta mbikëqyrëse për të shmangur rreziqet ligjore dhe sanksionet. Qoftë për përmbushjen e detyrimeve raportuese, respektimin e Rregullores për Abuzimin e Tregut, ose kërkesat për produktet financiare – një konsulencë ligjore e saktë është thelbësore për të lëvizur me siguri në mjedisin rregullator kompleks. Avokatët e MTR Legal mbështesin ndërmarrjet, ofruesit e shërbimeve financiare dhe investitorët në respektimin e kërkesave të BaFin. Ne ofrojmë konsulencë të gjithanshme për të gjitha çështjet e mbikëqyrjes financiare dhe ju shoqërojmë në hartimin ligjor të veprimtarisë suaj. Qëllimi ynë është të garantojmë sigurinë ligjore dhe të mbrojmë në mënyrë të qëndrueshme modelet tuaja të biznesit.

Licencimi dhe miratimet rregullatore

Beratung bei der Beantragung von BaFin-Lizenzen für Finanzdienstleister
Unterstützung bei der Einholung von Genehmigungen für neue Finanzprodukte
regulatorische Anforderungen für den Betrieb von Kreditinstituten, Zahlungsdienstleistern
Vorbereitung und Begleitung bei Prüfungsverfahren durch die BaFin
Beratung zu Passporting-Rechten innerhalb der EU

Pajtueshmëria dhe mbikëqyrja e vazhdueshme

Entwicklung und Implementierung von Compliance-Management-Systemen
Beratung zu aufsichtsrechtlichen Melde- und Berichtspflichten
Unterstützung bei der Einhaltung von MiFID II, MAR, PSD2 und anderen regulatorischen Vorgaben
Vorbereitung auf und Begleitung bei BaFin-Prüfungen
Beratung zu Geldwäschepräventions-Maßnahmen und KYC-Anforderungen

Abuzimi i tregut dhe tregtimi i brendshëm (insider)

Beratung zur Vermeidung von Marktmissbrauch und Insiderhandel
Unterstützung bei der Einrichtung von Compliance-Programmen zur Verhinderung von Marktmanipulation
Vertretung und Beratung bei Verdacht auf Marktmissbrauch oder Insiderhandel
Beratung zur Handhabung von Insiderlisten und Ad-hoc-Publizität
Entwicklung von Richtlinien und Schulungen für Mitarbeiter zu diesen Themen

Mosmarrëveshjet dhe procedurat e ankimit

Vertretung in verwaltungsrechtlichen Streitigkeiten mit der BaFin
Beratung und Vertretung in Rechtsbehelfs- und Beschwerdeverfahren
Unterstützung bei der Abwehr von Sanktionen und Bußgeldern der BaFin
Beratung zu Möglichkeiten der gerichtlichen Überprüfung von BaFin-Entscheidungen
Vertretung bei zivilrechtlichen Klagen im Zusammenhang mit aufsichtsrechtlichen Streitigkeiten

5000+

Mandate

Team

Erfahrene Anwälte

Global

International tätig

Offices

Kompetencë që bind.

Përfitoni nga ekspertiza jonë në fushën e BaFin dhe rezervoni një takim konsulence për të sqaruar në mënyrë profesionale çështjet tuaja.

Licencimi dhe procedurat e autorizimit

Bazë e sigurt ligjërisht për veprimtarinë tuaj afariste

Ndërmarrjet që dëshirojnë të ofrojnë shërbime financiare të rregulluara kanë nevojë për një autorizim nga BaFin. Procedura e licencimit është komplekse dhe përfshin shqyrtimin e strukturës së ndërmarrjes, kapaciteteve financiare dhe kualifikimit të drejtimit. Gabimet ose aplikimet e paplota mund të vonojnë ndjeshëm ose madje të rrezikojnë miratimin. MTR Legal ju këshillon në kërkimin e licencave dhe miratimeve nga BaFin. Ne shqyrtojmë modelet tuaja të biznesit në lidhje me kërkesat rregullatore, ju mbështesim në përgatitjen e dokumentacionit të aplikimit dhe ju shoqërojmë gjatë gjithë procesit. Me ekspertizën tonë, sigurohemi që veprimtaria juaj të jetë e sigurt ligjërisht nga fillimi.

Pajtueshmëria dhe respektimi i kërkesave mbikëqyrëse

Zbatim i sigurt i kërkesave rregullatore

Respektimi i kërkesave mbikëqyrëse të BaFin është thelbësor për ofruesit e shërbimeve financiare, për të shmangur gjobat, sanksionet ose heqjen e licencës. Ndër detyrimet kryesore përfshihen respektimi i Rregullores për Abuzimin e Tregut (MAR), zbatimi i masave për parandalimin e pastrimit të parave dhe raportimi i duhur ndaj BaFin. Firma MTR Legal ju mbështet në zhvillimin dhe zbatimin e një sistemi efektiv të menaxhimit të pajtueshmërisë. Ne shqyrtojmë proceset tuaja të brendshme për përputhshmëri rregullatore, këshillojmë për detyrime specifike dhe ju shoqërojmë në kontrollet mbikëqyrëse. Me ndihmën tonë, siguroni respektimin e të gjitha kërkesave ligjore dhe mbroni ndërmarrjen tuaj nga rreziqet ligjore dhe financiare.

Avokatët tuaj në të drejtën e tregut të kapitalit

Përvoja takon dinamizmin – avokatët tanë në fokus

Michael Rainer

Avokat, Drejtues, Partner Menaxhues

rainer@mtrlegal.com

Marc Klaas

Avokat, Partner

klaas@mtrlegal.com

Michael Below

Avokat, LL.M., Partner i Paguar

below@mtrlegal.com

Alexander Gottstein

Avokat, LL.B., Partner i Paguar

gottstein@mtrlegal.com

Lion Bischoff

Avokat, Managing Counsel

bischoff@mtrlegal.com

Nicole Holzmann

Avokate, Bashkëpunëtore

holzmann@mtrlegal.com

Mehr laden

Berlin

Köln

Hamburg

Düsseldorf

Frankfurt

München

Stuttgart

Bonn

Lokal. Überregional. International.

Në tetë zyrat tona të pozicionuara strategjikisht, nga Hamburgu deri në Mynih, jemi krah jush me një ekip avokatësh. Pavarësisht se ku ndodheni ose çfarë çështjeje ligjore keni, MTR Legal ju ofron kudo konsulencë të gjithanshme, individuale dhe përfaqësim të përkushtuar.

Beratung im Zusammenhang mit Finanzprodukten

Hartimi ligjor dhe shqyrtimi i produkteve inovative

Zhvillimi dhe shitja e produkteve financiare i nënshtrohen kërkesave të rrepta rregullatore të BaFin. Qofshin letra me vlerë, fonde, kriptovaluta apo produkte të tjera investimi – respektimi i kërkesave ligjore është vendimtar për të shmangur konfliktet ligjore dhe sanksionet. MTR Legal ju këshillon në hartimin ligjor dhe shqyrtimin e produkteve tuaja financiare. Ne ju mbështesim në hartimin e prospekteve, shqyrtojmë respektimin e detyrimeve të transparencës dhe ju shoqërojmë në koordinimin me BaFin. Fokusi ynë është t’i bëjmë produktet tuaja të sigurta ligjërisht dhe të tregtueshme.

Mbështetje në kontrollet e BaFin dhe mosmarrëveshjet

Përfaqësim efektiv në kontrolle dhe konflikte

Kontrollet e BaFin janë një pjesë qendrore e mbikëqyrjes dhe mund të sjellin pasoja ligjore të gjera nëse konstatohen mangësi. Për më tepër, konflikte me BaFin mund të lindin, për shembull, nga mosmarrëveshje mbi autorizimet ose sanksionet. Një përfaqësim ligjor profesional është vendimtar për të mbrojtur të drejtat tuaja dhe për të shmangur pasoja negative. Avokatët e MTR Legal ju shoqërojnë në kontrollet e BaFin dhe përfaqësojnë interesat tuaja në mosmarrëveshjet mbikëqyrëse. Ne shqyrtojmë ligjshmërinë e masave të kontrollit, ju mbështesim në komunikimin me BaFin dhe punojmë për një zgjidhje me pajtim. Nëse çështja shkon në procedurë gjyqësore, ju përfaqësojmë me përkushtim para gjykatave përkatëse.

RechtsanwälteBaFin