Hỗ trợ chuyên nghiệp về các yêu cầu điều tiết
Viện Quản lý Tài chính Đức (BaFin) điều tiết và giám sát các tổ chức cung cấp dịch vụ tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, cũng như giao dịch chứng khoán ở Đức. Các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài chính điều tiết phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định giám sát để tránh rủi ro pháp lý và bị phạt. Dù đó là việc tuân thủ nghĩa vụ báo cáo, tuân thủ quy định về lạm dụng thị trường hay yêu cầu đối với sản phẩm tài chính – tư vấn pháp lý chính xác là điều thiết yếu để doanh nghiệp vận động an toàn trong môi trường điều tiết phức tạp.
Luật sư của MTR Legal hỗ trợ doanh nghiệp, nhà cung cấp dịch vụ tài chính và nhà đầu tư trong việc tuân thủ các quy định của BaFin. Chúng tôi cung cấp tư vấn toàn diện về tất cả các vấn đề liên quan đến quản lý tài chính và đồng hành cùng bạn trong việc xây dựng các giao dịch hợp pháp. Mục tiêu của chúng tôi là đảm bảo sự chắc chắn về mặt pháp lý và bảo vệ bền vững cho mô hình kinh doanh của bạn.
Xin cấp phép và phê duyệt điều tiết
Tuân thủ và giám sát liên tục
Gian lận thị trường và giao dịch nội gián
Tranh chấp và thủ tục khiếu nại
5000+
Ủy thác
Đội ngũ
Luật sư có kinh nghiệm
Toàn cầu
Hoạt động quốc tế
8
Văn phòng
Sử dụng chuyên môn của chúng tôi trong lĩnh vực BaFin và đặt lịch tư vấn để giải quyết các vấn đề của bạn một cách chuyên nghiệp.
Nền tảng pháp lý cho hoạt động kinh doanh của bạn
Các công ty muốn cung cấp dịch vụ tài chính điều tiết cần có giấy phép của BaFin. Quy trình cấp phép rất phức tạp và bao gồm việc kiểm tra cấu trúc doanh nghiệp, nguồn lực tài chính và trình độ của ban quản lý. Lỗi hoặc hồ sơ không đầy đủ có thể làm chậm hoặc thậm chí gây nguy hiểm cho việc cấp phép.
MTR Legal tư vấn cho bạn khi xin giấy phép và chứng nhận của BaFin. Chúng tôi kiểm tra mô hình kinh doanh của bạn về các yêu cầu điều tiết, hỗ trợ bạn trong việc lập hồ sơ xin cấp phép, và đồng hành xuyên suốt quá trình. Với chuyên môn của chúng tôi, chúng tôi đảm bảo rằng hoạt động kinh doanh của bạn được thi hành hợp pháp từ lúc bắt đầu.
Thực hiện các yêu cầu điều tiết một cách an toàn
Việc tuân thủ các yêu cầu điều tiết của BaFin là rất quan trọng đối với các nhà cung cấp dịch vụ tài chính để tránh tiền phạt, hình phạt hoặc việc thu hồi giấy phép. Các nghĩa vụ chính bao gồm tuân thủ Quy định về Lạm dụng Thị trường (MAR), thực hiện các biện pháp phòng chống rửa tiền và báo cáo hợp lệ cho BaFin.
MTR Legal hỗ trợ bạn trong quá trình phát triển và thực hiện hệ thống quản lý tuân thủ hiệu quả. Chúng tôi kiểm tra các quy trình nội bộ của bạn đảm bảo sự tuân thủ điều tiết, tư vấn về các nghĩa vụ cụ thể và đồng hành cùng bạn trong các kiểm tra giám sát. Với sự giúp đỡ của chúng tôi, bạn đảm bảo tuân thủ tất cả các yêu cầu pháp lý và bảo vệ doanh nghiệp của bạn khỏi các rủi ro về pháp lý và tài chính.
Berlin
Köln
Hamburg
Düsseldorf
Frankfurt
München
Stuttgart
Bonn
Thiết kế và kiểm tra pháp lý cho các sản phẩm đổi mới
Sự phát triển và phân phối các sản phẩm tài chính tuân thủ yêu cầu quy định nghiêm ngặt của BaFin. Dù là chứng khoán, quỹ, tiền mã hóa hay các sản phẩm đầu tư khác – sự tuân thủ các quy định luật pháp là cần thiết để tránh xung đột và trừng phạt pháp lý.
MTR Legal tư vấn cho bạn về việc thiết kế và kiểm tra pháp lý các sản phẩm tài chính của bạn. Chúng tôi hỗ trợ bạn trong việc soạn thảo các bản cáo bạch, kiểm tra tuân thủ nghĩa vụ công bố và đi cùng bạn trong việc phối hợp với BaFin. Mục tiêu của chúng tôi là đảm bảo sản phẩm của bạn phù hợp pháp lý và có tính khả thi trên thị trường.
Đại diện hiệu quả trong các cuộc kiểm tra và xung đột
Kiểm tra BaFin là một phần quan trọng của giám sát và có thể kéo theo hậu quả pháp lý sâu rộng nếu phát hiện thấy sự thiếu sót. Hơn nữa, một số xung đột với BaFin có thể phát sinh như tranh chấp về giấy phép hoặc trừng phạt. Việc đại diện pháp lý chuyên nghiệp là quan trọng để bảo vệ quyền của bạn và tránh hậu quả tiêu cực.
Các luật sư của MTR Legal đồng hành cùng bạn trong các cuộc kiểm tra của BaFin và đại diện cho quyền lợi của bạn trong các tranh chấp luật hành chính. Chúng tôi kiểm tra tính hợp pháp của các biện pháp kiểm tra, hỗ trợ bạn trong việc giao tiếp với BaFin và chủ trương tìm kiếm sự giải quyết bằng thỏa thuận. Nếu có một quy trình pháp lý xảy ra, chúng tôi sẽ đại diện cho bạn một cách nhiệt tình trước các tòa án có thẩm quyền.
Weitere Infos
Social Media
© 2025 MTR Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
