Xử lý hợp pháp hàng hóa hai dụng trong thương mại quốc tế
Trong luật hải quan quốc tế, hàng hóa hai dụng đóng vai trò đặc biệt, vì chúng có thể được sử dụng không chỉ cho mục đích dân sự mà còn cho quân sự. Đối với các doanh nghiệp, chủ đề này rất quan trọng vì tuân thủ các quy định pháp luật là điều cần thiết để xử lý xuất khẩu. Các quy định khác nhau, như quy định hai dụng của Châu Âu và quy định quốc gia, là cơ sở cho việc kiểm soát xuất khẩu trong lĩnh vực này. Cơ sở pháp lý cho việc kiểm soát xuất khẩu hàng hóa hai dụng trong thương mại quốc tế xuất phát từ nhiều quy định của EU và quy định quốc gia cũng như Luật ngoại thương. Do đó, trong nhiều trường hợp, việc xuất khẩu hàng hóa hai dụng cần phải có giấy phép. Vi phạm quy định giấy phép có thể bị xử phạt nặng.
Ngay cả khi chỉ có ý định sử dụng dân sự, khả năng sử dụng sản phẩm, công nghệ hoặc phần mềm cho mục đích quân sự đã khiến hàng hóa hai dụng trở thành một lĩnh vực cực kỳ nhạy cảm trong luật xuất khẩu. Mục tiêu của việc kiểm soát xuất khẩu là ngăn chặn sự lan truyền của vũ khí hủy diệt hàng loạt và các hàng hóa quan trọng về chiến lược và đạt được các mục tiêu an ninh quốc tế. Do đó, các doanh nghiệp cần biết rõ các quy định pháp lý về hàng hóa hai dụng để thực hiện nghĩa vụ của mình. Các doanh nghiệp nên hành động thận trọng, như mà MTR Legal Rechtsanwälte, một công ty tư vấn kinh tế trong lĩnh vực luật hải quan, khuyên.
Khả năng sử dụng dân sự và quân sự
Hàng hóa hai dụng có thể bao gồm các bộ phận và máy móc chế tạo, mặc dù dành cho ngành hàng không dân dụng, nhưng cũng có thể sử dụng trong hệ thống vũ khí. Ngoài ra, các máy móc có mục đích sử dụng kép phải chịu sự kiểm soát xuất khẩu, đặc biệt khi chúng có thể dùng cho mục đích quân sự. Một số hóa chất nhất định được sử dụng trong y tế hoặc nông nghiệp cũng có thể được sử dụng để sản xuất vũ khí hóa học. Các vật liệu như kim loại đặc biệt hoặc vật liệu tổng hợp là ví dụ khác về hàng hóa hai dụng, vì chúng có thể được sử dụng cả cho dân sự và quân sự. Với phần mềm, khả năng sử dụng kép cũng có thể tồn tại, một mặt là để bảo vệ dữ liệu và an ninh IT trong lĩnh vực dân sự và mặt khác có thể liên quan đến truyền thông bảo mật trong lĩnh vực quân sự. Van như các thành phần kỹ thuật có mục đích sử dụng kép cũng thuộc phạm vi kiểm soát xuất khẩu. Một đầu đĩa CD có thể được coi là thiết bị có tiềm năng hai dụng do công nghệ laser của nó, vì laser mạnh cũng có thể được sử dụng cho mục đích quân sự. Sức mạnh của máy móc hoặc thành phần đóng một vai trò quan trọng trong việc đánh giá nghĩa vụ kiểm soát xuất khẩu. Công nghệ rất quan trọng đối với hàng hóa hai dụng vì nó có thể được sử dụng cho các ứng dụng dân sự và quân sự và do đó chịu sự kiểm soát xuất khẩu. Máy công cụ là một ví dụ khác về hàng hóa hai dụng có thể cần phải xin phép khi xuất khẩu. Thuật ngữ „hàng hoá“ được sử dụng trong việc phân loại hàng hóa hai dụng để xác định bản chất và mục đích sử dụng. Loại hàng hóa quyết định nghĩa vụ giấy phép, vì các yêu cầu pháp lý khác nhau áp dụng cho các loại hàng hóa khác nhau. Hàng hóa có mục đích sử dụng kép là sản phẩm phù hợp cho cả ứng dụng dân sự và quân sự. Việc điều tiết hàng hóa có mục đích sử dụng kép trong bối cảnh EU được thực hiện thông qua các phụ lục cụ thể của Quy định hai dụng, quy định các thông số kỹ thuật và nghĩa vụ kiểm soát. Hàng hóa hai dụng có thể được sử dụng trong nhiều lĩnh vực như công nghiệp, nghiên cứu, y tế hoặc truyền thông.
Trong Liên minh Châu Âu, việc xử lý hàng hóa hai dụng được điều chỉnh bởi Quy định (EU) 2021/821. Quy định này tạo ra một nền tảng thống nhất để kiểm soát xuất khẩu các hàng hóa như vậy trong các quốc gia thành viên. Tại Đức, các quy định của Châu Âu được bổ sung bởi Luật Ngoại thương (AWG) và Quy định Ngoại thương (AWV). Những văn bản này quy định, rằng cho việc xuất khẩu một số hàng hóa hai dụng cần phải có giấy phép. Điều này đúng ngay cả khi mục đích sử dụng chỉ là dân sự.
Làm rõ nghĩa vụ cấp giấy phép
Ý nghĩa pháp luật hải quan của các quy định này rất quan trọng. Các doanh nghiệp muốn xuất khẩu hàng hóa hai dụng phải làm rõ trước việc có cần giấy phép hay không. Điều này được quy định bởi danh sách hàng hóa hai dụng của EU, được cập nhật thường xuyên. Các phụ lục của Quy định hai dụng của EU, đặc biệt là Phụ lục I và Phụ lục IV, là danh sách hàng hóa trung tâm để phân loại và định hướng pháp lý cho các hàng hóa bị ảnh hưởng. Các danh sách này và việc liệt kê chi tiết của chúng định nghĩa các thông số kỹ thuật và mục đích sử dụng của các sản phẩm được liệt kê. Các mã trong hệ thống hải quan là quyết định cho đăng ký xuất khẩu đảm bảo sự phân loại và nhận diện chính xác của hàng hóa hai dụng. Nghĩa vụ giấy phép được xác định từ Quy định hai dụng, Quy định Dual Use của EG và các văn bản khác, với các loại giấy phép xuất khẩu khác nhau – quốc gia, toàn EU và tổng quát – cần được chú ý. Tại Cộng hòa Liên bang Đức, Cơ quan Liên bang về Kinh tế và Kiểm soát Xuất khẩu (BAFA) là cơ quan có trách nhiệm cấp phát các giấy phép tương ứng. Việc xuất khẩu hàng hóa hai dụng phải tuân theo các thủ tục kiểm soát nghiêm ngặt để đảm bảo tuân thủ các yêu cầu pháp lý. Ngoài việc xuất khẩu, việc chuyển giao, quá cảnh và môi giới hàng hóa hai dụng cũng được điều chỉnh trong khung kiểm soát xuất khẩu. Cơ sở pháp lý được hình thành bởi các Quy định, Quy định hai dụng của EU và Quy định Dual Use của EG, được cập nhật thường xuyên qua các sửa đổi, thay đổi và điều chỉnh. Uỷ ban, đặc biệt là Uỷ ban Châu Âu, phụ trách việc chỉnh sửa và cập nhật quy định và các phụ lục của nó. Luật ngoại thương và các cấp độ khác nhau của lập pháp Châu Âu và quốc gia điều chỉnh kiểm soát xuất khẩu toàn diện. Việc xuất khẩu hàng hai dụng tại Cộng hòa Liên bang Đức phải tuân theo quy trình cấp phép rõ ràng. Điều 3 của Quy định EU là một quy định pháp lý trung tâm cho kiểm soát xuất khẩu. Vi phạm các quy định kiểm soát xuất khẩu có thể dẫn đến các hình phạt nghiêm trọng. Kiểm soát xuất khẩu liên quan đến nhiều chủ đề quan trọng cho các doanh nghiệp, bao gồm sự tuân thủ danh sách, nghĩa vụ cấp phép và giám sát các hoạt động xuất khẩu. Thuật ngữ Hàng hóa hai dụng dùng để chỉ hàng hóa có thể được sử dụng cả cho mục đích dân sự lẫn quân sự và do đó thuộc một sự phân loại và kiểm soát pháp lý đặc biệt.
Trước khi xuất khẩu, các doanh nghiệp cần thực hiện kiểm tra toàn diện. Đầu tiên, cần xác định xem các hàng hóa bị ảnh hưởng có nằm trong danh sách hàng hóa không. Ngoài ra, cần kiểm tra xem có đặc biệt hạn chế nào đối với nước đích, chẳng hạn như trong khuôn khổ của cấm vận và có dấu hiệu cụ thể nào cho thấy hàng hóa có thể được sử dụng cho mục đích quân sự hoặc liên quan đến an ninh hay không. Nếu có nghi ngờ như vậy hoặc không chắc chắn, cần yêu cầu cấp phép. Nếu thiếu giấy phép này, ngay cả một vi phạm không cố ý cũng có thể gây ra hậu quả nghiêm trọng về pháp lý.
Hàng hóa hai dụng không được liệt kê: Rủi ro và Nghĩa vụ
Hàng hóa hai dụng không được liệt kê là một thách thức đặc biệt đối với các doanh nghiệp xuất khẩu. Ngay cả khi các hàng hóa này không được liệt kê trong các phụ lục của Quy định hai dụng EU, chúng vẫn có thể được sử dụng cho mục đích quân sự hoặc nhạy cảm khác. Đặc biệt trong lĩnh vực kiểm soát xuất khẩu, cần thận trọng đặc biệt, vì việc xuất khẩu hàng hóa hai dụng không được liệt kê cũng có thể bắt buộc phải xin giấy phép.
Quy định hai dụng của EU đưa ra với điều khoản „Catch-all“ rằng việc xuất khẩu các mặt hàng không nằm trong danh sách hàng hóa hai dụng vẫn cần một giấy phép xuất khẩu, nếu chúng được định cho các mục đích sử dụng quan trọng cụ thể. Điều này đặc biệt ảnh hưởng đến các trường hợp có dấu hiệu cho thấy hàng hóa có thể được sử dụng cho điểm cuối quân sự, cho sản xuất vũ khí hủy diệt hoặc cho mục đích liên quan đến an ninh khác. Quy định bắt buộc các doanh nghiệp xuất khẩu phải kiểm tra cẩn thận mục đích sử dụng của hàng hóa của họ và tham gia vào các cơ quan liên quan trong trường hợp nghi ngờ.
Đối với các công ty, điều này có nghĩa là họ không chỉ cần theo dõi các hàng hóa hai dụng đã được liệt kê, mà còn nên tiến hành phân tích rủi ro đầy đủ đối với các hàng hóa không được liệt kê. Cơ quan Kinh tế và Kiểm soát Xuất khẩu (BAFA) tại Đức là điểm liên hệ trung tâm cho các câu hỏi liên quan đến giấy phép xuất khẩu và cung cấp hỗ trợ trong việc tuân thủ các quy định phức tạp. Nên kiểm tra trước khi xuất khẩu hàng hóa hai dụng chưa được liệt kê xem có cần giấy phép không, và nếu cần thì thực hiện xin cấp phép xuất khẩu kịp thời.
Tuân thủ các quy định của EU, Quy định hai dụng và các quy định quốc gia là điều không thể thiếu cho các doanh nghiệp xuất khẩu để tránh vi phạm và các hình phạt liên quan. Ai biết và tuân thủ các Rủi ro và Nghĩa vụ liên quan đến hàng hóa hai dụng chưa được liệt kê sẽ không chỉ bảo vệ công ty của mình khỏi những hậu quả pháp lý và kinh tế tiêu cực mà còn đóng góp vào sự an toàn quốc tế.
Các hình phạt nghiêm khắc khi có vi phạm
Cần phân biệt giữa vi phạm hành chính và tội phạm. Người mà vô ý xuất khẩu hàng hóa cần giấy phép mà không có giấy phép cần thiết vi phạm hành chính theo Điều 19 của AWG. Vi phạm này có thể bị phạt tiền đến 500.000 Euro. Nếu có vi phạm cố ý, ví dụ qua việc cố tình tránh né cấm xuất khẩu hoặc giao hàng đến đất nước bị cấm vận, thường là một tội phạm. Tội phạm này có thể bị phạt tù đến năm năm, trong trường hợp nghiêm trọng đến mười lăm năm. Vi phạm các quy định kiểm soát xuất khẩu đối với hàng hóa hai dụng có thể bị phạt rất nghiêm khắc, nhằm răn đe và đảm bảo tuân thủ các quy định pháp luật.
Ngoài hậu quả pháp lý hình sự, cũng có những hậu quả kinh tế. Các công ty không chỉ có nguy cơ bị phạt tiền cao và thanh toán phạt pháp lý, mà còn có thể mất quyền xuất khẩu, bị đưa vào danh sách cấm vận quốc tế, bị kiện dân sự bởi đối tác kinh doanh, cũng như thiệt hại nặng nề về danh tiếng. Đặc biệt trong các ngành hoạt động quốc tế, một sự cố như vậy có thể đe dọa toàn bộ mô hình kinh doanh.
Kiểm soát hiệu quả
Do đó, một kiểm soát xuất khẩu hiệu quả trong nội bộ công ty là điều cực kỳ quan trọng. Điều này bao gồm xây dựng một chương trình tuân thủ hiệu quả, đảm bảo mọi xuất khẩu được kiểm tra pháp lý và phát hiện các giao dịch cần cấp phép. Nhân viên nên được đào tạo định kỳ, và một quy trình cố định cho kiểm tra xuất khẩu nên được thiết lập. Một tài liệu rõ ràng về tất cả các hành động xuất khẩu giúp chứng minh trong trường hợp cần thiết rằng đã tuân thủ nghĩa vụ pháp lý.
Ai buôn bán với hàng hóa hai dụng, từ góc nhìn pháp lý và đạo đức, cũng chịu một trách nhiệm lớn. Tuân thủ các quy định kiểm soát xuất khẩu không chỉ là một nghĩa vụ pháp lý mà còn phục vụ an toàn và ổn định quốc tế. Do đó, vi phạm các quy tắc này có thể dẫn đến hậu quả pháp lý và kinh tế nghiêm trọng.
MTR Legal Rechtsanwälte tư vấn về luật hải quan và hỗ trợ các doanh nghiệp trong thương mại quốc tế hợp pháp với hàng hóa hai dụng.
Hãy liên hệ với chúng tôi!
