Rättssäkert hantering av dual-use-varor i internationell handel
Inom internationell tullrätt spelar dual-use-varor en särskild roll eftersom de kan användas både för civila och militära ändamål. För företag är ämnet av central betydelse eftersom efterlevnad av lagstadgade regler är avgörande för exporthantering. De olika förordningarna, som den europeiska dual-use-förordningen och nationella regler, utgör grunden för exportkontroll inom detta område. Den rättsliga grunden för exportkontroll av dual-use-varor i internationell handel härrör från en mängd EU- och nationella förordningar samt utrikeshandelslagen. Därför krävs i många fall tillstånd för export av dual-use-varor. Brott mot tillståndskravet kan bestraffas hårt.
Även om endast en civil användning är tänkt, gör möjligheten att produkter, teknologier eller programvara också kan användas militärt att dual-use-varor är ett mycket känsligt område inom exportlagstiftningen. Målet med exportkontrollen är att förhindra spridning av massförstörelsevapen och strategiskt viktiga varor samt att uppnå internationella säkerhetsmål. Företag bör därför känna till grunderna för de lagstadgade reglerna för dual-use-varor noggrant för att uppfylla sina skyldigheter. Företag bör agera med motsvarande ansvarsfullhet, enligt advokatbyrån MTR Legal Rechtsanwälte, som bland annat ger råd inom tullrätt.
Civil och militär användbarhet
Till dual-use-varor kan t.ex. maskindelar och maskiner räknas som är avsedda för civil luftfart men som också kan användas i vapensystem. Även maskiner med dubbla användningsområden omfattas av exportkontrollen, särskilt om de kan användas för militära ändamål. Även vissa kemikalier, som används inom medicin eller jordbruk, kan användas för tillverkning av kemiska vapen. Material såsom speciella metaller eller sammansatta material är ytterligare exempel på dual-use-varor, eftersom de kan användas både civilt och militärt. Även för programvara kan möjligheten till dubbel användning finnas, dels för datasäkerhet och IT-säkerhet inom den civila sektorn, och dels för säker kommunikation inom det militära området. Ventiler som tekniska komponenter med dubbla användningsområden omfattas också av exportkontrollen. En CD-spelare kan, på grund av laserteknologin, ses som en enhet med dual-use-potential eftersom kraftfulla lasrar också kan användas militärt. Maskiners eller komponenters styrka spelar en viktig roll vid bedömningen av exportkontrollplikten. Teknik är av central betydelse för dual-use-varor eftersom den kan användas både civilt och militärt och därför omfattas av exportkontroll. Verkstadsmaskiner är ett annat exempel på dual-use-varor som kan vara tillståndspliktiga vid export. Begreppet varor används vid klassificeringen av dual-use-varor för att bestämma dess egenskaper och användningsändamål. Varornas art är avgörande för tillståndsplikten, eftersom olika rättsliga krav gäller för olika kategorier. Varor med dubbla användningsområden är produkter som är lämpliga både för civila och militära tillämpningar. Regleringen av varor med dubbla användningsområden i EU-kontexten sker genom specifika bilagor till dual-use-förordningen som fastställer tekniska parametrar och kontrollskyldigheter. Dual-use-varor kan användas inom olika områden som industri, forskning, medicin eller kommunikation.
Inom Europeiska unionen regleras hanteringen av dual-use-varor av förordning (EU) 2021/821. Den skapar en enhetlig grund för exportkontroll av sådana varor inom medlemsstaterna. I Tyskland kompletteras de europeiska reglerna av utrikeshandelslagen (AWG) och utrikeshandelsförordningen (AWV). Dessa föreskriver bland annat att export av vissa dual-use-varor kräver tillstånd. Detta gäller även om användningsändamålet enbart är av civil karaktär.
Klargörande av tillståndsplikt
Den tullrättsliga betydelsen av dessa regler är betydande. Företag som vill exportera dual-use-varor måste i förväg klargöra om tillståndsplikt föreligger. Avgörande här är den så kallade EU-dual-use-varulistan, som uppdateras regelbundet. Bilagorna till EU-dual-use-förordningen, särskilt bilaga I och bilaga 1, fungerar som centrala varulistor för kategorisering och rättslig klassificering av de berörda varorna. Dessa listor och deras detaljerade uppräkningar definierar de tekniska parametrarna och användningsändamålen för listade varor. Kodningarna i tullsystemen är avgörande vid exportanmälan för att säkerställa korrekt klassificering och identifiering av dual-use-varor. Tillståndsplikten härrör från dual-use-VO, EG-dual-use-förordningen och andra VO, där olika typer av exporttillstånd – nationella, EU-omfattande och generella – måste beaktas. Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) är i Tyskland den behöriga myndigheten för att utfärda motsvarande tillstånd. Export av dual-use-varor omfattas av strikta kontrollförfaranden för att säkerställa efterlevnad av lagstadgade krav. Förutom export regleras även förflyttning, transitering och förmedling av dual-use-varor inom ramen för exportkontrollen. De rättsliga grunderna utgörs av VO, dual-use VO och EG-dual-use-förordningen, som regelbundet uppdateras genom reformer, ändringar och löpande anpassningar. Kommissionen, särskilt Europeiska kommissionen, är ansvarig för översyn och uppdatering av förordningen och dess bilagor. Utrikeshandelslagen och de olika nivåerna av europeisk och nationell lagstiftning reglerar exportkontrollen i sin helhet. Export av dual-use i Tyskland är föremål för en tydlig tillståndsprocess. Artikel 3 i EU-förordningen utgör en central rättsregel för exportkontroll. Vid överträdelser av exportkontrollreglerna hotar kännbara straff. Exportkontrollen omfattar många ämnen som är av stor betydelse för företag, inklusive efterlevnad av listor, tillståndsplikt och övervakning av export. Termen dual-use-varor betecknar varor som kan användas både civilt och militärt och därför är föremål för särskild rättslig klassificering och kontroll.
Innan export sker måste exportföretag därmed genomföra omfattande granskningar. Först måste man fastställa om de berörda varorna finns på varulistan. Utöver detta måste man kontrollera om det finns särskilda restriktioner för mottagarlandet, t.ex. inom ramen för ett embargo, och om det finns konkreta indikationer på att varan kan komma att användas för militära eller säkerhetskritiska ändamål. Om det finns sådana misstankar eller osäkerhet, måste ett tillstånd ansökas. Vid avsaknad av detta kan även ofrivillig överträdelse ha allvarliga rättsliga konsekvenser.
Icke listade dual-use-varor: risker och skyldigheter
Icke listade dual-use-varor utgör en särskild utmaning för exportföretag. Även om dessa varor inte uttryckligen listas i bilagorna till EU-dual-use-förordningen, kan de ändå användas för militära eller andra känsliga ändamål. Inom exportkontrollområdet krävs därför särskild försiktighet, eftersom även export av ej listade dual-use-varor kan vara tillståndspliktig.
EU-dual-use-förordningen föreskriver med den så kallade catch-all-klausulen att export av varor som inte finns på listan över dual-use-varor ändå kan kräva ett exporttillstånd om de är avsedda för vissa kritiska ändamål. Detta gäller särskilt fall där det finns indikationer om att varorna kan användas för militära slutanvändningar, för tillverkning av massförstörelsevapen eller för andra säkerhetsrelaterade ändamål. Förordningen ålägger exportföretag att noggrant granska användningsändamålen för deras varor och i tveksamma fall involvera de behöriga myndigheterna.
För företag innebär detta att de inte bara måste hålla ögonen på de listade dual-use-varorna utan också utföra en omfattande riskanalys för ej listade varor. Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) är i Tyskland den centrala kontaktpunkten för frågor kring exporttillstånd och erbjuder stöd vid efterlevnad av de komplexa reglerna. Det rekommenderas att, inför export av icke listade dual-use-varor, undersöka om tillståndsplikt föreligger och vid behov ansöka om ett exporttillstånd i tid.
Efterlevnad av EU:s regler, dual-use-förordningen och nationella regler är oumbärlig för exportföretag för att undvika överträdelser och relaterade sanktioner. De som känner till och beaktar riskerna och skyldigheterna i samband med icke listade dual-use-varor skyddar inte bara sitt företag från rättsliga och ekonomiska nackdelar utan bidrar också till internationell säkerhet.
Hårda sanktioner vid överträdelser
Här är det viktigt att skilja mellan förseelser och brott. Den som av oaktsamhet exporterar en tillståndspliktig vara utan nödvändigt tillstånd begår en förseelse enligt § 19 AWG. Detta kan bestraffas med en böter upp till 500 000 euro. Vid en avsiktlig överträdelse, t.ex. genom avsiktlig kringgående av ett exportförbud eller leverans till ett embargoland, föreligger vanligtvis ett brott. Detta kan leda till ett fängelsestraff upp till fem år, i särskilt allvarliga fall upp till femton år. Vid överträdelser av exportkontrollreglerna för dual-use-varor hotar sålunda kännbara straff, som tjänar till att avskräcka och säkerställa efterlevnad av lagstadgade regler.
Förutom straffrättsliga konsekvenser hotar även ekonomiska skador. Företag riskerar inte bara höga böter och straffbetalningar utan även förlust av exporträttigheter, inlägg på internationella sanktionslistor, civilrättsliga stämningar från affärspartners samt massiva ryktesskador. Särskilt i internationellt verksamma branscher kan en sådan händelse äventyra hela affärsmodellen.
Effektiv kontroll
Därför är en effektiv exportkontroll inom företaget desto viktigare. Detta inkluderar uppbyggnaden av ett effektivt compliance-program som säkerställer att alla exporter kontrolleras rättsligt och att tillståndspliktiga aktiviteter identifieras. Medarbetarna bör regelbundet utbildas och en fast rutin för exportkontroller bör etableras. Klar dokumentation av alla exportaktiviteter hjälper i tveksamma fall att bevisa att lagstadgade skyldigheter har uppfyllts.
Den som handlar med dual-use-varor bär stort ansvar både ur rättslig och etisk synvinkel. Efterlevnad av exportkontrollregler utgör inte bara en lagstadgad skyldighet utan tjänar även internationell säkerhet och stabilitet. Därför kan överträdelser av dessa regler få betydande rättsliga och ekonomiska följder.
MTR Legal Rechtsanwälte ger råd inom tullrätt och stödjer företag vid rättssäker internationell handel med dual-use-varor.
Kontakta gärna oss !
