Юридически безопасное обращение с товарами двойного назначения в международной торговле
В международном таможенном праве товары двойного назначения играют особую роль, поскольку они могут использоваться как в гражданских, так и в военных целях. Для компаний это тема центральной важности, так как соблюдение законодательных требований является важнейшим для процесса экспорта. Различные постановления, такие как европейское постановление о товарах двойного назначения и национальные регулирования, составляют основу для экспортного контроля в этой области. Юридическая база для экспортного контроля товаров двойного назначения в международной торговле исходит из множества постановлений ЕС и национальных нормативных актов, а также из Закона о внешней торговле. Поэтому для экспорта товаров двойного назначения часто требуется разрешение. Нарушения требований разрешения могут быть жестко санкционированы.
Даже если имеется только намерение гражданского использования, сама возможность использования продукции, технологий или программного обеспечения в военных целях превращает товары двойного назначения в чрезвычайно чувствительную область в экспортном праве. Цель экспортного контроля состоит в предотвращении распространения оружия массового уничтожения и стратегически важных товаров и достижении международных целей безопасности. Базовые положения законодательных норм для товаров двойного назначения компании должны точно знать, чтобы выполнять свои обязательства. Соответственно, осторожно должны действовать компании, отмечает юридическая фирма MTR Legal Rechtsanwälte, которая, среди прочего, консультирует в области таможенного права.
Гражданская и военная применимость
К товарам двойного назначения могут относиться, например, машиностроительные детали и машины, которые, хоть и предназначены для гражданской авиации, могут использоваться в оружейных системах. Также машины с двойным назначением подпадают под экспортный контроль, особенно если они могут использоваться в военных целях. Точно так же определённые химикаты, которые используются в медицине или сельском хозяйстве, могут использоваться для производства химического оружия. Материалы, такие как специальные металлы или композитные материалы, являются ещё одним примером товаров двойного назначения, поскольку они могут использоваться как в гражданских, так и в военных целях. Возможность двойного использования может существовать и для программного обеспечения, например, для защиты данных и компьютерной безопасности в гражданской сфере, а также для защищённой связи в военной сфере. Клапаны как технические компоненты с двойным назначением также подпадают под экспортный контроль. CD-плеер может считаться устройством с потенциалом для двойного использования из-за своей лазерной технологии, поскольку мощные лазеры также могут использоваться в военных целях. Мощность машин или компонентов играет важную роль при оценке экспортного контроля. Технология в товарах двойного назначения имеет центральное значение, поскольку она может использоваться как в гражданских, так и в военных приложениях и, следовательно, подлежит экспортному контролю. Станки являются ещё одним примером товаров двойного назначения, требующих разрешения при экспорте. Термин «товар» используется в рамках классификации товаров двойного назначения для определения их свойств и области применения. Тип товаров является решающим для обязательности разрешения, поскольку различные правовые требования применяются к различным категориям. Товары с двойным назначением — это продукты, которые пригодны как для гражданских, так и для военных применений. Регулирование товаров с двойным назначением в контексте ЕС осуществляется через специфические приложения постановления о товарах двойного назначения, в которых установлены технические параметры и обязанности контроля. Товары двойного назначения могут использоваться в различных областях, таких как промышленность, исследования, медицина или связь.
В Европейском Союзе обращение с товарами двойного назначения регулируется постановлением (ЕС) 2021/821. Оно создаёт единые основы для экспортного контроля таких товаров в рамках государств-членов. В Германии европейские правила дополняются Законом о внешнеэкономической деятельности (AWG) и Постановлением о внешнеэкономической деятельности (AWV). Они требуют, в частности, что для экспорта определённых товаров двойного назначения необходимо разрешение. Это касается даже тогда, когда назначение строго гражданское.
Уточнение обязательности получения разрешения
Таможенное значение этих правил значительно. Компании, желающие экспортировать товары двойного назначения, должны заранее уточнить, требуется ли разрешение. Решающее значение имеет так называемый список товаров двойного назначения ЕС, который регулярно обновляется. Приложения постановления ЕС о товарах двойного назначения, особенно приложение I и приложение 1, служат ключевыми списками товаров для категоризации и правовой оценки затронутых товаров. Эти списки и их детализированное перечисление определяют технические параметры и назначение включенных товаров. Коды в таможенных системах имеют решающее значение при заявке на экспорт для корректной классификации и идентификации товаров двойного назначения. Требования к разрешениям вытекают из постановления о товарах двойного назначения, постановления ЕС о товарах двойного назначения и других постановлений, причём различные виды экспортных разрешений — национальные, общеевропейские и общие — подлежат учёту. Федеральное ведомство экономики и экспортного контроля (BAFA) в Федеративной Республике Германии является уполномоченным органом по выдаче соответствующих разрешений. Экспорты товаров двойного назначения подлежат строгим контролям для обеспечения соблюдения законодательных требований. Помимо экспорта, также регулируется перемещение, транзит и посредничество товаров двойного назначения в рамках экспортного контроля. Правовые основы формируют постановления, постановление о товарах двойного назначения и постановление ЕС о товарах двойного назначения, которые регулярно обновляются за счёт новых редакций, изменений и текущих адаптаций. Комиссия, особенно Европейская комиссия, отвечает за пересмотр и обновление постановления и его приложений. Закон о внешней экономике и различные уровни европейского и национального законодательства регулируют экспортный контроль всесторонне. Экспорт товаров двойного назначения в Федеративной Республике Германия подлежит чётко определённому разрешительному процессу. Статья 3 постановления ЕС является основным правовым положением для экспортного контроля. За нарушения правил экспортного контроля грозят суровые санкции. Экспортный контроль включает множество вопросов, важных для компаний, таких как соблюдение списков, обязательства по разрешениям и мониторинг экспортов. Термин «товары двойного назначения» обозначает товары, которые могут использоваться как в гражданских, так и в военных целях, и потому подлежат особому правовому определению и контролю.
Перед экспортом экспортирующие компании должны провести полные проверки. Сначала следует установить, присутствуют ли затронутые товары в списке товаров. Помимо этого, необходимо проверить, существуют ли для целевой страны особые ограничения, например, в рамках эмбарго, и имеются ли конкретные указания на то, что товары могут использоваться в военных или критически важных для безопасности целях. Если существует такое подозрение или неопределённость, необходимо запросить разрешение. Отсутствие этого может привести к серьёзным юридическим последствиям даже в случае ненамеренного нарушения.
Неперечисленные товары двойного использования: риски и обязанности
Неперечисленные товары двойного использования представляют для экспортных компаний особую проблему. Даже если эти товары явно не указаны в приложениях постановления ЕС о товарах двойного назначения, они могут тем не менее использоваться в военных или других чувствительных целях. В области экспортного контроля особенно важна осторожность, так как и вывоз неперечисленных товаров двойного назначения может требовать разрешения.
Постановление ЕС о товарах двойного назначения предусматривает так называемую всеобъемлющую оговорку (Catch-all clause), согласно которой экспорт товаров, не указанных в списке, всё равно требует разрешения, если они предназначены для определённых критических целей. Это касается, прежде всего, случаев, когда имеются признаки, что товары могут быть использованы для военных конечных применений, производства оружия массового уничтожения или других целей, связанных с безопасностью. Постановление обязывает экспортные компании тщательно проверять предназначения своих товаров и при необходимости обращаться к компетентным органам.
Для компаний это означает, что они должны следить не только за перечисленными товарами двойного назначения, но и проводить всесторонний анализ рисков для неперечисленных товаров. Экономический и экспортный контроль (BAFA) в Германии является центральной точкой соприкосновения по вопросам получения экспортных разрешений и предлагает поддержку в соблюдении сложных нормативных актов. Рекомендуется перед вывозом неперечисленных товаров двойного назначения выяснить, требуется ли разрешение, и при необходимости своевременно подать заявку на получение разрешения на экспорт.
Соблюдение требований ЕС, постановления о товарах двойного назначения и национальных норм является необходимым условием для экспортных компаний, чтобы избежать нарушений и связанных с ними санкций. Компании, которые знают и принимают во внимание риски и обязанности, связанные с неперечисленными товарами двойного назначения, защищают не только свои предприятия от юридических и экономических недостатков, но и вносят вклад в международную безопасность.
Жестокие санкции при нарушениях
Следует различать административные правонарушения и уголовные преступления. Например, тот, кто по неосторожности экспортирует товар, требующий разрешения, без необходимого разрешения, совершает административное правонарушение по смыслу §19 Закона о внешней торговле (AWG). Это может быть оштрафовано на сумму до 500 000 евро. В случае преднамеренного нарушения, например, путём сознательного обхода запрета на экспорт или поставки в страну, на которую наложено эмбарго, часто имеется уголовное преступление. Это может караться лишением свободы на срок до пяти лет, а в особо тяжёлых случаях — до пятнадцати лет. При нарушениях правил экспортного контроля товаров двойного назначения грозят суровые санкции, которые служат предотвращению и обеспечению соблюдения правовых требований.
Кроме уголовных последствий, также грозят экономические убытки. Компании рискуют не только крупными штрафами и платёжами, но также потерей экспортных прав, внесением в международные санкционные списки, гражданскими исками от деловых партнёров и массивными репутационными ущербами. Особенно в международно активных отраслях такой инцидент может поставить под угрозу весь бизнес-модель.
Эффективный контроль
Тем более важен эффективный экспортный контроль внутри компании. Это включает в себя создание эффективной системы соответствия, которая гарантирует, что все экспорты юридически проверяются и выявляются обязательные к разрешению операции. Сотрудников следует регулярно обучать, и должен быть установлен чёткий процесс проверки экспортов. Чёткая документация всех экспортных операций помогает в случае сомнений доказать, что законные обязательства были соблюдены.
Тот, кто торгует товарами двойного назначения, несёт большую ответственность с юридической и этической точки зрения. Соблюдение экспортных правил не только является юридической обязанностью, но и служит международной безопасности и стабильности. Следовательно, нарушения этих правил могут иметь серьёзные юридические и экономические последствия.
MTR Legal Rechtsanwälte консультирует в таможенном праве и поддерживает компании в юридически безопасной международной торговле товарами двойного назначения.
Свяжитесь с нами Контакт со,
