Gestionarea conform legii a bunurilor cu utilizare duală în comerțul internațional
În dreptul vamal internațional, bunurile cu utilizare duală joacă un rol special, deoarece pot fi utilizate atât în scopuri civile, cât și militare. Pentru companii, acest subiect este de o importanță centrală, deoarece respectarea reglementărilor legale este esențială pentru desfășurarea exporturilor. Diversele reglementări, cum ar fi reglementarea europeană privind utilizarea duală și reglementările naționale, constituie baza controlului exporturilor în acest domeniu. Baza legală pentru controlul exporturilor de bunuri cu utilizare duală în comerțul internațional rezultă dintr-o varietate de reglementări UE și naționale, precum și din legea comerțului exterior. Prin urmare, pentru exportul bunurilor cu utilizare duală este necesar să se obțină, în multe cazuri, o autorizație. Încălcările obligației de autorizare pot fi dur sancționate.
Chiar și atunci când se are în vedere doar o utilizare civilă, posibilitatea ca produsele, tehnologiile sau software-ul să fie utilizate militar transformă bunurile cu utilizare duală într-un domeniu extrem de sensibil în dreptul exporturilor. Scopul controlului exporturilor este de a preveni proliferarea armelor de distrugere în masă și a bunurilor strategice și de a atinge obiectivele de securitate internațională. Drept urmare, companiile ar trebui să cunoască bine fundamentul reglementărilor legale pentru bunurile cu utilizare duală, pentru a-și îndeplini obligațiile. În consecință, companiile ar trebui să acționeze cu prudență, conform celor susținute de firma de avocatură MTR Legal, care oferă, printre altele, consiliere în dreptul vamal.
Utilizări civile și militare
Bunurile cu utilizare duală pot include, de exemplu, piese și mașini care, deși sunt concepute pentru aviația civilă, pot fi utilizate și în sistemele de arme. De asemenea, mașinile cu utilizare duală sunt supuse controlului exporturilor, în special dacă pot fi utilizate în scopuri militare. Anumite substanțe chimice, care își găsesc utilizarea în medicină sau agricultură, pot fi utilizate și pentru fabricarea armelor chimice. Materialele precum metalele speciale sau materialele compozite sunt alte exemple de bunuri cu utilizare duală, deoarece acestea pot fi utilizate atât în scopuri civile, cât și militare. Software-ul poate avea, de asemenea, posibilitatea unei utilizări duale, de exemplu, pentru protecția datelor și securitatea IT în domeniul civil, fiind, totodată, relevant pentru comunicarea securizată în domeniul militar. Valvele ca și componente tehnice cu utilizare duală sunt, de asemenea, supuse controlului exporturilor. Un CD-Player poate fi considerat un echipament cu potențial de utilizare duală din cauza tehnologiei sale cu laser, deoarece laserele de mare putere pot fi utilizate și militar. Puterea mașinilor sau a componentelor joacă un rol important în evaluarea obligației de control al exportului. Tehnologia este extrem de importantă pentru bunurile cu utilizare duală, deoarece poate fi utilizată atât pentru aplicații civile, cât și militare și, prin urmare, este supusă controlului exporturilor. Mașinile unelte sunt un alt exemplu de bunuri cu utilizare duală, care pot fi supuse obligației de autorizare în cadrul exporturilor. Termenul bun este folosit în cadrul clasificării bunurilor cu utilizare duală pentru a determina natura și scopul utilizării. Tipul de bunuri este crucial pentru obligația de autorizare, deoarece diferite reglementări legale se aplică diferitelor categorii. Bunurile cu utilizare duală sunt produse potrivite atât pentru aplicații civile, cât și militare. Reglementarea bunurilor cu utilizare duală se realizează în contextul UE prin anexe specifice ale reglementării privind utilizarea duală, care stabilesc parametrii tehnici și obligațiile de control. Bunurile cu utilizare duală își găsesc aplicații în diverse domenii, precum industrie, cercetare, medicină sau comunicare.
În Uniunea Europeană, manipularea bunurilor cu utilizare duală este reglementată prin Regulamentul (UE) 2021/821. Acesta creează o bază unitară pentru controlul exporturilor acestor bunuri în cadrul statelor membre. În Germania, reglementările europene sunt completate de Legea comerțului exterior (AWG) și de Ordonanța comerțului exterior (AWV). Printre altele, aceste reglementează că pentru exportul anumitor bunuri cu utilizare duală este necesar să se obțină o autorizație, chiar și atunci când scopul utilizării este exclusiv civil.
Clarificarea obligației de autorizare
Importanța acestor reglementări în domeniul vamal este semnificativă. Companiile care doresc să exporte bunuri cu utilizare duală trebuie să clarifice în prealabil dacă există o obligație de autorizare. Astfel, lista UE a bunurilor cu utilizare duală, care este actualizată regulat, este relevantă. Anexele Regulamentului UE privind utilizarea duală, în special Anexa I și Anexa 1, servesc drept liste centrale pentru clasificarea și încadrarea legală a bunurilor vizate. Aceste liste și clasamentele detaliate definesc parametrii tehnici și scopurile utilizării bunurilor enumerate. Codificările din sistemele vamale sunt decisive la declararea exporturilor, pentru a asigura clasificarea și identificarea corectă a bunurilor cu utilizare duală. Obligațiile de autorizare rezultă din Reglementarea privind utilizarea duală, Reglementarea EG privind utilizarea duală și alte reglementări, unde trebuie luate în considerare diferite tipuri de autorizații de export – naționale, la nivelul UE și generale. Agenția Federală pentru Economie și Controlul Exporturilor (BAFA) este autoritatea competentă din Republica Federativă Germania pentru eliberarea autorizațiilor corespunzătoare. Exporturile de bunuri cu utilizare duală sunt supuse unor proceduri stricte de control, pentru a asigura respectarea obligațiilor legale. În afară de export, și transportul, tranzitul și intermedierea bunurilor cu utilizare duală sunt reglementate în cadrul controlului exportului. Bazele legale sunt constituite din VO, Reglementarea privind utilizarea duală și Reglementarea EG privind utilizarea duală, care sunt actualizate regulat prin modificări și ajustări în desfășurare. Comisia, în special Comisia Europeană, este responsabilă cu revizuirea și actualizarea regulamentului și a anexelor sale. Legea comerțului exterior și diferitele niveluri ale legislației europene și naționale reglementează în mod cuprinzător controlul exporturilor. Exportul de bunuri cu utilizare duală este supus în Republica Federală Germania unei proceduri clare de autorizare. Articolul 3 din Regulamentul UE constituie un regulament central pentru controlul exporturilor. Încălcările reglementărilor privind controlul exportului pot aduce sancțiuni serioase. Controlul exporturilor acoperă numeroase subiecte de mare importanță pentru companii, inclusiv respectarea listelor, obligațiile de autorizare și monitorizarea exporturilor. Termenul bunuri cu utilizare duală desemnează bunurile care pot fi utilizate atât în scopuri civile, cât și militare și, prin urmare, sunt supuse unei clasificări legale și unui control special.
Înainte de efectuarea unui export, companiile exportatoare trebuie să efectueze verificări cuprinzătoare. În primul rând, trebuie să stabilească dacă bunurile afectate figurează pe lista bunurilor. În plus, trebuie să verifice dacă pentru țara de destinație există restricții speciale, de exemplu, în cadrul unui embargou și dacă există indicii concrete că bunurile ar putea fi utilizate în scopuri militare sau critice pentru securitate. Dacă există o astfel de suspiciune sau incertitudine, trebuie solicitată o autorizație. Lipsa acesteia poate avea consecințe juridice grave chiar și în cazul unei încălcări neintenționate.
Bunuri cu utilizare duală nelistate: riscuri și obligații
Bunurile cu utilizare duală nelistate reprezintă o provocare specială pentru companiile exportatoare. Chiar dacă aceste bunuri nu sunt enumerate explicit în anexele regulamentului UE privind utilizarea duală, ele pot fi utilizate totuși în scopuri militare sau alte scopuri sensibile. Tocmai în domeniul controlului exporturilor trebuie manifestată o prudență deosebită, deoarece exportul bunurilor cu utilizare duală neenumerate poate fi supus, de asemenea, obligației de autorizare.
Regulamentul UE privind utilizarea duală prevede, prin clauza de tip Catch-all, că exportul bunurilor care nu sunt pe lista bunurilor cu utilizare duală trebuie, totuși, să fie supus unei autorizații de export dacă sunt destinate unor utilizări critice specifice. Acest lucru se aplică în special cazurilor în care există indicii că bunurile ar putea fi utilizate pentru utilizări finale militare, pentru producerea de arme de distrugere în masă sau pentru alte scopuri relevante din punct de vedere al securității. Regulamentul obligă companiile exportatoare să analizeze cu atenție scopurile utilizării bunurilor lor și să se consulte cu autoritățile competente în caz de îndoială.
Pentru companii, aceasta înseamnă că nu doar trebuie să urmărească bunurile cu utilizare duală listate, ci ar trebui să efectueze o analiză detaliată a riscurilor și în cazul bunurilor nelistate. Agenția Federală pentru Economie și Controlul Exporturilor (BAFA) este punctul central de contact în Germania pentru întrebări privind autorizarea exporturilor și oferă suport în respectarea reglementărilor complexe. Se recomandă să verificați înainte de exportul bunurilor cu utilizare duală nelistate dacă există o obligație de autorizare și, dacă este necesar, să solicitați la timp o autorizație de export.
Respectarea cerințelor UE, a Regulamentului privind utilizarea duală și a reglementărilor naționale este esențială pentru companiile exportatoare pentru a evita încălcările și sancțiunile asociate. Aceia care cunosc și respectă riscurile și obligațiile asociate bunurilor cu utilizare duală nelistate nu protejează doar propria companie împotriva dezavantajelor juridice și economice, ci contribuie și la securitatea internațională.
Sancțiuni severe în caz de încălcare
Se face o distincție între contravenții și infracțiuni. De exemplu, cine exportă din neglijență un bun care necesită autorizație fără autorizația necesară comite o contravenție în sensul § 19 AWG. Aceasta poate fi pedepsită cu o amendă de până la 500.000 de euro. Dacă se comite o încălcare intenționată, de exemplu, prin ocolirea deliberată a unei interdicții de export sau livrarea într-o țară sub embargo, se comite o infracțiune. Aceasta poate fi pedepsită cu o pedeapsă cu închisoarea de până la cinci ani, în cazuri deosebit de grave, de până la cincisprezece ani. Încălcările reglementărilor privind controlul exporturilor de bunuri cu utilizare duală expun, astfel, la penalități severe, care servesc descurajării și asigurării respectării reglementărilor legale.
Pe lângă consecințele penale, există și riscuri economice. Companiile riscă nu doar amenzi și plăți compensatorii mari, ci și pierderea drepturilor de export, includerea pe liste internaționale de sancțiuni, procese civile din partea partenerilor de afaceri și daune grave de imagine. În special în industriile cu activitate internațională, un astfel de incident poate pune în pericol întregul model de afaceri.
Control eficace
Cu atât de important este un control al exporturilor eficient în cadrul companiei. Aceasta include dezvoltarea unui program de conformitate eficient care să asigure că toate exporturile sunt verificate legal și că sunt recunoscute tranzacțiile care necesită autorizare. Angajații ar trebui să fie instruiți regulat și ar trebui să existe un flux de lucru clar stabilit pentru verificarea exporturilor. O documentație clară a tuturor tranzacțiilor de export ajută, în caz de dubiu, să se demonstreze că obligațiile legale au fost respectate.
Cine manipulează bunuri cu utilizare duală poartă o mare responsabilitate atât dintr-o perspectivă legală, cât și etică. Respectarea reglementărilor privind controlul exporturilor nu reprezintă doar o obligație legală, ci servește și securității și stabilității internaționale. Încălcările acestor reguli pot avea, prin urmare, consecințe juridice și economice substanțiale.
MTR Legal consiliază în dreptul vamal și sprijină companiile în comerțul internațional legal cu bunuri cu utilizare duală.
Contactați-ne contactați-ne !
