Suporte competente para requisitos regulatórios
A Autoridade Federal de Supervisão Financeira (BaFin) regula e supervisiona provedores de serviços financeiros, bancos, seguradoras e o comércio de valores mobiliários na Alemanha. Empresas operando no setor financeiro regulado devem cumprir rigorosos requisitos regulamentares para evitar riscos legais e sanções. Sejam obrigações de relatório, conformidade com o regulamento de abuso de mercado ou requisitos para produtos financeiros – consultoria jurídica precisa é essencial para navegar com segurança no ambiente regulatório complexo.
Os advogados da MTR Legal apoiam empresas, provedores de serviços financeiros e investidores no cumprimento dos requisitos da BaFin. Oferecemos consultoria abrangente sobre todas as questões de supervisão financeira e acompanhamos você na estruturação legal de seus negócios. Nosso objetivo é garantir segurança jurídica e proteger seus modelos de negócios de forma sustentável.
Licenciamento e autorizações regulatórias
Conformidade e supervisão contínua
Abuso de mercado e negociação com informação privilegiada
Controvérsias e procedimentos de recurso
5000+
Mandatos
Equipe
Advogados experientes
Global
Atividade internacional
8
Escritórios
Aproveite nossa expertise no campo da BaFin e agende uma consulta para esclarecer suas questões profissionalmente.
Base jurídica segura para suas atividades comerciais
Empresas que desejam prestar serviços financeiros regulados precisam de uma permissão da BaFin. O processo de licenciamento é complexo e inclui a revisão da estrutura corporativa, da capacidade financeira e da qualificação da diretoria. Erros ou pedidos incompletos podem atrasar ou até mesmo comprometer significativamente a concessão da licença.
A MTR Legal assessora você na solicitação de licenças e admissões da BaFin. Nós analisamos seus modelos de negócios quanto a requisitos regulatórios, auxiliamos na preparação de documentos de aplicação e acompanhamos você em todo o processo. Com nossa experiência, garantimos que suas atividades comerciais estejam legalmente seguras desde o início.
Implementar requisitos regulatórios de forma segura
Cumprir os requisitos regulamentares da BaFin é vital para que as instituições financeiras evitem multas, sanções ou a revogação da licença. Entre as obrigações principais estão a conformidade com o regulamento de abuso de mercado (MAR), a implementação de medidas de prevenção à lavagem de dinheiro e o devido relato à BaFin.
O escritório MTR Legal apoia você no desenvolvimento e implementação de um sistema eficaz de gestão de conformidade. Revisamos seus processos internos para conferir conformidade regulatória, orientamos sobre obrigações específicas e acompanhamos você durante inspeções regulatórias. Com nossa ajuda, você assegura a conformidade com todas as disposições legais e protege sua empresa contra riscos legais e financeiros.
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Design legal e revisão de produtos inovadores
O desenvolvimento e a distribuição de produtos financeiros estão sujeitos a rigorosos requisitos regulatórios da BaFin. Quer se trate de valores mobiliários, fundos, criptomoedas ou outros produtos de investimento, o cumprimento das exigências legais é crucial para evitar conflitos e sanções legais.
A MTR Legal assessora você no design e revisão legal dos seus produtos financeiros. Nós o apoiamos na elaboração de prospectos, verificamos o cumprimento das obrigações de divulgação e acompanhamos você na coordenação com a BaFin. Nosso foco é tornar seus produtos seguros e viáveis para o mercado.
Representação efetiva em auditorias e conflitos
As auditorias da BaFin são uma parte central da supervisão e podem resultar em significativas consequências legais se forem encontrados defeitos. Além disso, podem surgir conflitos com a BaFin, por exemplo, em caso de divergências sobre autorizações ou sanções. Uma representação legal profissional é essencial para proteger seus direitos e evitar consequências negativas.
Os advogados da MTR Legal acompanham você em auditorias da BaFin e representam seus interesses em disputas regulatórias. Analisamos a legalidade das medidas de auditoria, apoiamos na comunicação com a BaFin e nos empenhamos para uma resolução amigável. Caso ocorra um processo, representamos você com dedicação perante os tribunais competentes.
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