Rettssikker håndtering av dual-use-produkter i internasjonal handel
I internasjonal tollrett spiller dual-use-produkter en spesiell rolle, da de kan brukes både til sivile og militære formål. For bedrifter er dette temaet av sentral betydning, da overholdelse av lovbestemmelser er essensielt for eksportbehandling. Ulike forskrifter, som den europeiske dual-use-forskriften og nasjonale regler, utgjør grunnlaget for eksportkontrollen på dette området. Rettsgrunnlaget for eksportkontrollen av dual-use-produkter i internasjonal handel stammer fra en rekke EU- og nasjonale forskrifter samt utenrikshandelsloven. Derfor kreves det ofte en tillatelse for eksport av dual-use-produkter. Brudd på tillatelsesplikten kan bli strengt sanksjonert.
Selv om man bare tenker på en sivil bruk, gjør muligheten til å kunne bruke produkter, teknologi eller programvare militært, dual-use-produkter til et svært sensitivt område i eksportretten. Målet med eksportkontroll er å forhindre spredning av masseødeleggelsesvåpen og strategisk viktige varer samt å nå internasjonale sikkerhetsmål. Selskapene bør derfor ha nøyaktig kjennskap til grunnlaget for de lovbestemte reglene for dual-use-produkter for å oppfylle sine forpliktelser. I henhold til dette bør selskaper handle varsomt, ifølge forretningsadvokatfirmaet MTR Legal, som blant annet gir råd om tollrett.
Sivil og militær anvendbarhet
Maskindeler og maskiner, som selv om de er beregnet for sivil luftfart, men også kan brukes i våpensystemer, er eksempler på dual-use-produkter. Maskiner med dobbelt bruk er også underlagt eksportkontroll, spesielt hvis de kan brukes til militære formål. Visse kjemikalier som brukes i medisin eller landbruk for å produsere kjemiske våpen er et annet eksempel. Materialer som spesielle metaller eller komposittmaterialer er flere eksempler på dual-use-produkter, siden de kan brukes både sivilt og militært. Programvare kunne også ha denne dobbelte funksjonen, som for eksempel brukes til datasikkerhet innen sivile områder, men også til sikret kommunikasjon innen militære anvendelser. Ventiler som tekniske komponenter med dobbelt bruk faller også under eksportkontroll. En CD-spiller kan betraktes som en enhet med dual-use-potensiale på grunn av sin laserteknologi, ettersom kraftige lasere også kan brukes militært. Maskiners eller komponenters kapasitet spiller en viktig rolle ved vurdering av kontrollplikt. Teknologi er sentralt i dual-use-produkter, da de kan brukes både til sivile og militære formål, og dermed er underlagt eksportkontroll. Maskinverktøy er et annet eksempel på dual-use-produkter som kan kreve tillatelse ved eksport. Begrepet ‘produkt’ blir brukt for å klassifisere dual-use-produkter og bestemme deres art og formål. Produktets art er avgjørende for tillatelsesplikt, da forskjellige juridiske krav gjelder for forskjellige kategorier. Produkter med dobbel bruk definerer altså varer som egner seg både for sivile og militære anvendelser. Reguleringen av varer med dobbel bruk i EU skjer gjennom spesifikke vedlegg av dual-use-forskriften som fastsetter tekniske parametere og kontrollpraksis. Dual-use-produkter kan brukes i forskjellige sektorer som industri, forskning, medisin eller kommunikasjon.
I Den europeiske union er behandlingen av dual-use-produkter regulert av forordning (EU) 2021/821. Den etablerer et enhetlig grunnlag for eksportkontroll av slike produkter mellom medlemsstatene. I Tyskland suppleres de europeiske reglene av utenrikshandelsloven (AWG) og utenrikshandelsforskriften (AWV). Disse fastsetter blant annet at en godkjennelse er nødvendig for eksport av bestemte dual-use-produkter. Dette gjelder selv om formålet utelukkende er sivilt.
Avklaring av tillatelsesplikten
Tollrettens betydning av disse reglene er betydelig. Bedrifter som ønsker å eksportere dual-use-produkter må først klarlegge om det foreligger en tillatelsesplikt. Her er EU-dual use produktlisten, som oppdateres regelmessig, avgjørende. Vedleggene til EU’s dual-use forordning, spesielt vedlegg I og vedlegg 1, fungerer som sentrale produktlister for klassifisering og juridisk definering av berørte varer. Disse listene og deres detaljerte beskrivelse definerer de tekniske parametrene og bruksområdene til listede varer. Kodingene i tollsystemene er avgjørende ved eksportmeldingen for å sikre korrekt klassifisering og identifikasjon av dual-use-produkter. Tillatelsespliktene stammer fra dual-use forordningen, EU Dual Use forskriften og andre forskrifter, hvor ulike typer eksporttillatelser – nasjonale, EU-omfattende og generelle – må vurderes. Federal Office for Economic Affairs and Export Control (BAFA) er den ansvarlige myndigheten i Forbundsrepublikken Tyskland for å utstede de relevante tillatelsene. Eksport av dual-use-produkter er underlagt strenge kontrollprosedyrer for å sikre overholdelse av lovbestemmelser. I tillegg til eksport er også flytting, transitt og formidling av dual-use-produkter regulert i eksportkontrollen. De juridiske grunnlagene er forordningen, dual use forordningen og EU Dual Use Regulations, som oppdateres regelmessig gjennom endringer og tilpasninger. Europakommisjonen er spesielt ansvarlig for gjennomgang og oppdatering av forskriften og dens vedlegg. Utenrikshandelsloven og ulike nivåer av europeisk og nasjonal lovgivning regulerer eksportkontrollen omfattende. I Forbundsrepublikken Tyskland er eksport av dual use underlagt en klar tillatelsesprosess. Artikkel 3 i EU-forordningen utgjør en sentral juridisk bestemmelse for eksportkontroll. Ved brudd på eksportkontrollforskrifter kan det føre til alvorlige straffer. Eksportkontroll omfatter mange temaer som er svært viktig for bedrifter, blant annet overholdelse av lister, tillatelsesplikter og overvåking av eksport. ‘Dual-use-produkter’ betegner varer som kan brukes både sivilt og militært og derfor er underlagt spesiell juridisk klassifisering og kontroll.
Før eksporten må de eksporterende selskapene derfor gjennomføre omfattende undersøkelser. Først må det fastslås om de berørte varene er på produktlisten. Dessuten må det sjekkes om det er spesielle begrensninger for mottakerlandet, f.eks. i form av et embargo og om det er konkrete indikasjoner på at varene kan brukes til militære eller sikkerhetskritiske formål. Hvis det er en slik mistanke eller usikkerhet, skal en tillatelse søkes. Hvis den mangler kan selv et ubevisst brudd ha alvorlige rettslige konsekvenser.
Ikke-listede dual-use-produkter: Risikoer og plikter
Ikke oppførte dual-use-produkter utgjør en spesiell utfordring for eksportbedrifter. Selv om disse produktene ikke eksplisitt er oppført i vedleggene til EU-dual-use-forskriften, kan de likevel brukes til militære eller andre sensitive formål. Det er derfor nødvendig med spesiell forsiktighet innen eksportkontroll, da eksport av ikke-listede dual-use-produkter også kan være underlagt tillatelse.
EU-dual-use-forskriften forutser med den såkalte Catch-all-klausulen at eksport av varer som ikke står på listen over dual-use-produkter likevel er underlagt eksporttillatelse, hvis de er ment for bestemte kritiske bruksformål. Dette gjelder spesielt tilfeller der det foreligger indikasjoner på at varene kan brukes til militære sluttbruk, til fremstilling av masseødeleggelsesvåpen eller andre sikkerhetsrelevante formål. Forordningen pålegger eksportbedrifter å nøye vurdere bruksområdene til sine varer og i tvilstilfeller involvere de ansvarlige myndighetene.
For bedrifter betyr dette at de ikke bare må holde øye med oppførte dual-use-produkter, men også utføre en omfattende risikovurdering for ikke-listede produkter. Federal Office for Economic Affairs and Export Control (BAFA) er i Tyskland det sentrale kontaktpunktet for spørsmål rundt eksporttillatelse og tilbyr støtte når det gjelder overholdelse av komplekse regler. Det anbefales å undersøke på forhånd, når det gjelder eksport av ikke-listede dual-use-produkter, om det finnes en tillatelsesplikt og eventuelt i tide å søke om eksporttillatelse.
Et overholdelse av EU’s krav, dual-use forordningen og nasjonale regler er avgjørende for eksportbedrifter for å unngå brudd og tilhørende sanksjoner. Den som kjenner og tar hensyn til risikoer og plikter knyttet til ikke-listede dual-use-produkter, beskytter ikke bare sitt eget selskap mot juridiske og økonomiske ulemper, men bidrar også til internasjonal sikkerhet.
Strenge sanksjoner ved overtredelser
Det er nødvendig å skille mellom administrative lovbrudd og straffbare handlinger. Den som for eksempel uaktsomt eksporterer en lisenspliktig vare uten nødvendig lisens, begår et administrativt lovbrudd i henhold til § 19 AWG, som kan straffes med bøter på opptil 500.000 euro. Hvis det skjer en forsetelig overtredelse, for eksempel ved bevisst å omgå et eksportforbud eller levere til et embargoland, vil dette regelmessig være en straffbar handling. Dette kan føre til fengselsstraff på opptil fem år, og i spesielt alvorlige tilfeller opptil femten år. Ved brudd på eksportkontrollforskriftene for dual-use-produkter kan det derfor vanke hårde straffer, som tjener som avskrekkelse og sikrer overholdelse av juridiske regler.
I tillegg til strafferettslige konsekvenser, truer også økonomiske skader. Bedrifter risikerer ikke bare høye bøter og straffebetalinger, men også tap av eksportrikter, oppføringer på internasjonale sanksjonslister, sivile søksmål fra forretningspartnere samt massive omdømmeskader. Spesielt i internasjonalt aktive bransjer kan en slik hendelse true hele forretningsmodellen.
Effektiv kontroll
Derfor er det enda viktigere med effektiv eksportkontroll innen selskapet. Dette inkluderer å etablere et effektivt etterlevelsesprogram som sikrer at alle eksporter blir juridisk gjennomgått og lisenspliktige transaksjoner blir identifisert. Ansatte bør jevnlig opplæres, og det bør etableres en fast prosedyre for eksportgjennomganger. En klar dokumentasjon av alle eksporttransaksjoner hjelper i tvilstilfelle med å bevise at lovbestemte forpliktelser er blitt overholdt.
Den som handler med dual-use-produkter bærer et stort ansvar fra både et juridisk og etisk perspektiv. Å overholde eksportkontrollforskriftene er ikke bare en lovpålagt plikt, men tjener også internasjonal sikkerhet og stabilitet. Derfor kan overtredelser av disse reglene ha betydelige juridiske og økonomiske konsekvenser.
MTR Legal gir råd i tollrett og støtter bedrifter med rettssikker internasjonal handel med dual-use-produkter.
Ta gjerne kontakt med oss!
