مدیریت حقوقی کالاهای دوگانه استفاده در تجارت بین‌المللی
در حقوق گمرکی بین‌المللی، کالاهای دوگانه استفاده نقش ویژه‌ای ایفا می‌کنند، زیرا این کالاها علاوه بر استفاده‌های غیرنظامی، برای اهداف نظامی نیز قابل استفاده هستند. برای شرکت‌ها، این موضوع از اهمیت ویژه‌ای برخوردار است زیرا رعایت مقررات قانونی برای فرآیند صادرات ضروری است. مقررات مختلفی، مانند مقررات دوگانه استفاده اروپایی و مقررات ملی، زمینه اساسی برای کنترل صادرات در این زمینه را تشکیل می‌دهند. مبنای قانونی برای کنترل صادرات کالاهای دوگانه استفاده در تجارت بین‌المللی از مجموعه‌ای از مقررات EU و ملی و همچنین قانون تجارت خارجی برآمده است. به همین دلیل، برای صادرات کالاهای دوگانه استفاده در بسیاری از مواقع نیاز به مجوز وجود دارد. تخلفات از الزامات مجوز می‌تواند به شدت مجازات شوند.
حتی در صورتی که تنها به استفاده غیرنظامی فکر می‌شود، فقط امکان استفاده نظامی از محصولات، تکنولوژی‌ها یا نرم‌افزارها می‌تواند کالاهای دوگانه استفاده را به حوزه‌ای بسیار حساس در حقوق صادرات تبدیل کند. هدف از کنترل صادرات جلوگیری از گسترش سلاح‌های کشتار جمعی و کالاهای استراتژیک و دستیابی به اهداف امنیتی بین‌المللی است. شرکت‌ها باید مقررات قانونی مرتبط با کالاهای دوگانه استفاده را به خوبی بشناسند تا بتوانند وظایف خود را به درستی انجام دهند. به گفته موسسه حقوقی MTR Legal Rechtsanwälte، شرکت‌ها باید به همان اندازه که در موضوع حقوق گمرک مشاوره می‌دهند، با تدبیر عمل کنند.
قابلیت استفاده غیرنظامی و نظامی
به عنوان مثال، به کالاهای دوگانه استفاده می‌توان قطعات و ماشین‌آلات مهندسی را اشاره کرد که اگرچه برای هوانوردی غیرنظامی طراحی شده‌اند، اما می‌توانند در سیستم‌های تسلیحاتی نیز استفاده شوند. همچنین ماشین‌آلات با دو کاربرد تحت کنترل صادرات قرار دارند، مخصوصاً اگر برای اهداف نظامی قابل استفاده باشند. همچنین مواد شیمیایی خاصی که در پزشکی یا کشاورزی استفاده می‌شوند نیز می‌توانند برای ساخت تسلیحات شیمیایی استفاده شوند. مواد مانند فلزات خاص یا مواد مرکب از نمونه‌های دیگر کالاهای دوگانه استفاده هستند که برای هر دو استفاده غیرنظامی و نظامی به کار می‌روند. همچنین در نرم‌افزار امکان استفاده دوگانه وجود دارد، به عنوان مثال برای حفاظت داده‌ها و امنیت فناوری اطلاعات در بخش غیرنظامی و از طرف دیگر می‌تواند برای ارتباطات مطمئن در بخش نظامی اهمیت داشته باشد. شیرها به عنوان اجزای فنی با دو کاربرد نیز تحت کنترل صادرات قرار می‌گیرند. یک پخش کننده CD به دلیل فناوری لیزری خود می‌تواند به عنوان دستگاهی با قابلیت دوگانه استفاده محسوب شود، زیرا لیزرهای قدرتمند نیز می‌توانند به صورت نظامی استفاده شوند. قدرت ماشین‌آلات یا قطعات در ارزیابی الزام کنترل صادرات نقش مهمی دارد. فناوری برای کالاهای دوگانه استفاده از اهمیت اساسی برخوردار است، زیرا برای کاربردهای غیرنظامی و نظامی مورد استفاده قرار می‌گیرد و بنابراین تحت کنترل صادرات است. ماشین‌های ابزار نمونه دیگری از کالاهای دوگانه استفاده هستند که برای صادرات ممکن است نیاز به مجوز داشته باشند. اصطلاح کالا در طبقه‌بندی کالاهای دوگانه استفاده برای تعیین ماهیت و هدف استفاده از آنها استفاده می‌شود. نوع کالاها برای الزام به مجوز تعیین‌کننده است، زیرا مقررات قانونی مختلف برای دسته‌های مختلف اعمال می‌شود. کالاهای با استفاده دوگانه محصولاتی هستند که برای هر دو کاربرد غیرنظامی و نظامی مناسب هستند. تنظیم کالاهای با استفاده دوگانه در زمینه EU از طریق پیوست‌های خاص مقررات دوگانه استفاده انجام می‌شود که پارامترهای فنی و وظایف کنترل را تعیین می‌کند. کالاهای دوگانه استفاده می‌توانند در بخش‌های مختلفی مانند صنعت، تحقیق، پزشکی یا ارتباطات استفاده شوند.
در اتحادیه اروپا برخورد با کالاهای دوگانه استفاده بر اساس مقررات (EU) 2021/821 تنظیم شده است. این مقررات یک بنیاد واحد برای کنترل صادرات این کالاها در داخل کشورهای عضو ایجاد می‌کند. در آلمان، مقررات اروپایی با قانون تجارت خارجی (AWG) و مقررات تجارت خارجی (AWV) تکمیل می‌شود. این مقررات از جمله الزام می‌کند که برای صادرات برخی از کالاهای دوگانه استفاده به مجوز نیاز است. این امر حتی زمانی اعمال می‌شود که هدف استفاده به طور کامل غیرنظامی باشد.
توضیح الزامات مجوز
اهمیت حقوق گمرکی این مقررات قابل توجه است. شرکت‌هایی که می‌خواهند کالاهای دوگانه استفاده را صادر کنند، باید پیش از هر کاری تأیید کنند که آیا الزامی برای مجوز وجود دارد. در اینجا، لیست کالاهای دوگانه استفاده EU که به طور منظم به‌روزرسانی می‌شود، دارای اهمیت است. پیوست‌های مقررات دوگانه استفاده EU، به ویژه پیوست I و پیوست 1، به عنوان لیست‌های کالایی مرکزی برای طبقه‌بندی و تعیین قانونی کالاهای مورد نظر عمل می‌کنند. این لیست‌ها و جزئیات تفصیلی آنها پارامترهای فنی و اهداف استفاده از کالاهای لیست شده را تعریف می‌کنند. کدگذاری‌ها در سیستم‌های گمرکی در هنگام اظهارنامه صادراتی دارای اهمیت هستند تا طبقه‌بندی و شناسایی صحیح کالاهای دوگانه استفاده تأمین شود. الزامات مجوز از مقررات دوگانه استفاده VO، مقررات دوگانه استفاده EG و مقررات دیگر گرفته می‌شود، در حالی که انواع مختلفی از مجوزهای صادراتی – ملی، UE تمام‌اروپایی و عمومی – باید مورد توجه قرار گیرند. اداره فدرال تجارت و کنترل صادرات (BAFA) در جمهوری فدرال آلمان مرجع مسئول برای صدور مجوزهای مربوطه است. صادرات کالاهای دوگانه استفاده تحت فرایندهای کنترل شدید برای اطمینان از رعایت مقررات قانونی است. علاوه بر صادرات، حمل‌ونقل، انتقال و انعقاد معاهدات کالاهای دوگانه استفاده در چارچوب کنترل صادرات تنظیم می‌شود. مبانی قانونی، شامل VO، VO دوگانه استفاده و مقررات دوگانه استفاده EG که به طور منظم با نواهای، تغییرات و تعدیلات به‌روزرسانی می‌شوند. کمیسیون، به ویژه کمیسیون اروپایی، مسئولیت بازنگری و به‌روزرسانی مقررات و پیوست‌های آن را بر عهده دارد. قانون تجارت خارجی و سطوح مختلف قانون‌گذاری اروپایی و ملی کنترل صادرات را به طور جامع تنظیم می‌کنند. صادرات مواد دوگانه استفاده در جمهوری فدرال آلمان تحت یک فرایند روشن مجوز قرار دارد. ماده 3 مقررات اروپایی یک مقرره حقوقی مرکزی برای کنترل صادرات است. در صورت نقض مقررات کنترل صادرات، مجازات‌های سنگینی تهدید می‌شود. کنترل صادرات شامل موضوعات متعددی است که برای شرکت‌ها دارای اهمیت زیادی هستند، از جمله رعایت لیست‌ها، الزامات مجوز و نظارت بر صادرات. واژه کالاهای دوگانه استفاده به کالاهایی اشاره دارد که برای استفاده‌های غیرنظامی و نظامی قابل استفاده هستند و به همین دلیل نیاز به طبقه‌بندی و کنترل خاصی دارند.
پیش از صادر کردن، شرکت‌های صادراتی باید بررسی‌های جامعی انجام دهند. ابتدا باید مشخص شود که آیا کالاهای مورد نظر در لیست کالاها قرار دارند یا خیر. علاوه بر این، باید بررسی شود که آیا برای کشور مقصد محدودیت‌های خاصی وجود دارد، مانند در چارچوب تحریمی، و آیا دلایل مشخصی وجود دارد که کالا ممکن است برای کاربردهای نظامی یا مرتبط با امنیت استفاده شود یا خیر. اگر چنین شکی وجود داشته باشد یا عدم اطمینانی باشد، باید برای مجوز اقدام شود. عدم حضور این مجوز می‌تواند حتی تخلف ناخواسته منجر به پیامدهای حقوقی و جدی شود.
کالاهای دوگانه استفاده لیست نشده: خطرات و وظایف
کالاهای دوگانه استفاده لیست نشده به شرکت‌های صادراتی چالش ویژه‌ای می‌سازند. حتی اگر این کالاها به طور خاص در پیوست‌های مقررات دوگانه استفاده EU فهرست نشده باشند، ممکن است همچنان برای مصرف‌های نظامی یا دیگر اهداف حساس استفاده شوند. به ویژه در زمینه کنترل صادرات لازم است که دقت بیشتری به خرج داد، زیرا صادرات کالاهای دوگانه استفاده لیست نشده نیز ممکن است نیاز به مجوز داشته باشد.
مقررات دوگانه استفاده EU با به اصطلاح بند «تولکی» حاکی است که صادرات کالاهایی که در فهرست کالاهای دوگانه استفاده قرار ندارند، همچنان نیاز به مجوز صادرات دارد، اگر آنان به مصارف خاص بحرانی اختصاص داده شوند. این به ویژه در مواردی ارتباط دارد که شواهدی وجود دارد که کالاها ممکن است برای استفاده‌های نظامی، تولید سلاح‌های کشتار جمعی یا اهداف امنیتی دیگر مورد استفاده قرار گیرند. مقررات شرکت‌های صادراتی را ملزم می‌کند تا مصارف کالاهای خود را با دقت بررسی کنند و در صورت لزوم مراجع مربوطه را درگیر کنند.
برای شرکت‌ها این به معنی است که نه تنها باید به کالاهای دوگانه استفاده لیست شده توجه کنند، بلکه باید برای کالاهای لیست نشده نیز تحلیل جامعی از ریسک انجام دهند. اقتصاد و کنترل صادرات (BAFA) در آلمان مرکز اصلی برای سؤالات مرتبط با مجوز صادرات است و پشتیبانی در رعایت مقررات پیچیده فراهم می‌کند. توصیه می‌شود پیش از صادرات کالاهای دوگانه استفاده لیست نشده، بررسی شود که آیا الزامی برای مجوز وجود دارد یا خیر و در صورت لزوم، به‌موقع برای کسب مجوز اقدام شود.
رعایت مقررات EU، مقررات دوگانه استفاده و مقررات ملی برای شرکت‌های صادراتی ضروری است تا از تخلفات و تحریم‌های مربوط جلوگیری کنند. کسانی که خطرات و وظایف مرتبط با کالاهای دوگانه استفاده لیست نشده را می‌دانند و رعایت می‌کنند، نه تنها خود شرکت خود را از مشکلات حقوقی و اقتصادی محافظت می‌کنند، بلکه به امنیت بین‌المللی کمک می‌کنند.
مجازات‌های سخت در صورت تخلفات
در این میان تفکیک بین تخلفات و جرائم وجود دارد. کسی که به طور سهل‌انگارانه کالایی که نیاز به مجوز دارد را بدون مجوز مورد نیاز صادر کند، تخلفی طبق ماده ۱۹ AWG مرتکب شده است. این تخلف می‌تواند به جریمه‌ای تا ۵۰۰٬۰۰۰ یورو منجر شود. اگر تخلفی عمداً رخ دهد، مانند دور زدن عمدی یک ممنوعیت صادرات یا ارسال به کشور تحت تحریم، به طور معمول یک جرم محسوب می‌شود. این جرم می‌تواند به حبس تا پنج سال، و در موارد به‌خصوص سنگین تا پانزده سال منجر شود. تخلفات در مقررات کنترل صادرات برای کالاهای دوگانه استفاده، مجازات‌های سنگینی در پی دارد که برای جلوگیری و تضمین رعایت مقررات قانونی خدمت می‌کنند.
علاوه بر پیامدهای کیفری، خطرات اقتصادی نیز وجود دارد. شرکت‌ها علاوه بر پرداخت جریمه‌های سنگین و مجازات پولی، خطر از دست دادن حقوق صادرات، قرارگیری در لیست‌های تحریمی بین‌المللی، دادخواست‌های حقوقی از طریق شرکای تجاری و خسارات جدی به اعتبار را نیز دارند. به ویژه در صنایع فعال بین‌المللی، چنین حادثه‌ای می‌تواند کل مدل تجاری را در معرض خطر قرار دهد.
کنترل مؤثر
هرچه بیشتر به کنترل مؤثر صادرات در داخل شرکت اهمیت داده شود. این شامل ایجاد یک برنامه انطباق کارآمد است که تضمین می‌کند همه صادرات به طور قانونی بررسی شوند و فرآیندهای نیازمند به مجوز تشخیص داده شوند. کارکنان باید به طور منظم آموزش ببینند و یک فرایند ثابت برای بررسی صادرات برقرار کنند. ثبت دقیق همه فرآیندهای صادراتی در مواقع لزوم کمک می‌کند تا ثابت شود که وظایف قانونی رعایت شده‌اند.
هر کسی که با کالاهای دوگانه استفاده کار می‌کند، از نظر قانونی و اخلاقی مسئولیت بزرگی دارد. رعایت مقررات کنترل صادرات نه تنها یک وظیفه قانونی است، بلکه به امنیت و ثبات بین‌المللی نیز خدمت می‌کند. به همین دلیل، تخلفات در این قوانین می‌توانند پیامدهای حقوقی و اقتصادی قابل ملاحظه‌ای داشته باشند.
MTR Legal Rechtsanwälte در حقوق گمرک مشاوره می‌دهد و شرکت‌ها را در تجارت بین‌المللی حقوقی با کالاهای دوگانه استفاده حمایت می‌کند.
لطفاً با ارتباط با ما برقرار کنید!
