Створення належної системи управління відповідністю (CMS) є згідно з рішенням ОЛГ Нюрнберг від 30 березня 2022 року обов’язком директора (Az.: 12 U 1520/19).
Наразі відсутні чіткі законодавчі положення щодо впровадження системи управління контентом. Однак ОЛГ Нюрнберг у своєму рішенні від 30 березня 2022 року ясно дав зрозуміти, що директор повинен забезпечити впровадження ефективної CMS і може нести відповідальність, якщо не виконає це зобов’язання, пояснює ділова юридична фірма MTR Rechtsanwälte.
У справі, що лежала в основі, GmbH & Co. KG подала позов проти директора своєї комплементарії та звинуватила його в порушенні обов’язків пильності та нагляду. Компанія постачала нафтопродукти та надає клієнтам з автопарками паливні картки з кредитним лімітом, за допомогою яких водії можуть безготівково заправлятися на заправках компанії. Однак виникли проблеми з оплатою, оскільки кілька клієнтів через економічні труднощі не змогли оплатити рахунки за пальне. Замість блокування кредитних карток таких клієнтів, відповідальний працівник намагався приховати перевищення кредитного ліміту. GmbH & Co. KG вимагала від директора компенсації шкоди, оскільки він не вжив адекватних заходів, щоб запобігти цій шкоді, зокрема, не дотримався принципу чотирьох очей.
ОЛГ спочатку пояснив, що директор, відповідно до правила ділового судження, має широкий простір для дій та оцінки поза обов’язковими законодавчими вимогами. Однак директор також зобов’язаний, згідно з § 43 розділу 1 GmbHG, діяти на благо суспільства. Особливо, якщо директор не приймає рішення та не виконує всі заходи самостійно, старанність належного директора вимагає створити внутрішню організаційну структуру, яка забезпечує законність та ефективність його дій. Директор повинен організувати компанію так, щоб у будь-який момент мати огляд економічного та фінансового стану. Це може вимагати створення системи нагляду, за допомогою якої можна виявляти та контролювати ризики, наголосив суд.
Зобов’язання директора щодо впровадження CMS для запобігання правопорушенням з боку працівників або товариства випливає вже з обов’язку до законності, зазначив ОЛГ.
У сфері економічного кримінального права досвідчені юристи можуть консультувати з питань комплаєнсу.
