Dukungan kompeten dalam memenuhi persyaratan regulasi
Badan Pengawas Jasa Keuangan Federal (BaFin) mengatur dan mengawasi penyedia jasa keuangan, bank, asuransi serta perdagangan surat berharga di Jerman. Perusahaan yang beroperasi di sektor keuangan yang diatur harus memenuhi persyaratan pengawasan yang ketat untuk menghindari risiko hukum dan sanksi. Baik itu pemenuhan kewajiban pelaporan, kepatuhan pada peraturan penyalahgunaan pasar, maupun persyaratan untuk produk keuangan – konsultasi hukum yang akurat sangat penting agar dapat bergerak dengan aman di lingkungan regulasi yang kompleks.
Pengacara dari MTR Legal mendukung perusahaan, penyedia jasa keuangan, dan investor dalam memenuhi ketentuan BaFin. Kami menawarkan konsultasi komprehensif atas segala pertanyaan terkait pengawasan keuangan dan mendampingi Anda dalam pengembangan aspek hukum bisnis Anda. Tujuan kami adalah untuk memastikan keamanan hukum dan menjamin keberlanjutan model bisnis Anda.
Lisensi dan izin regulasi
Kepatuhan dan pengawasan berkelanjutan
Penyalahgunaan pasar dan perdagangan insider
Sengketa dan prosedur hukum
5000+
Mandat
Tim
Pengacara berpengalaman
Global
Berkegiatan secara internasional
8
Kantor
Manfaatkan keahlian kami di bidang BaFin dan pesan jadwal konsultasi untuk mendapatkan penjelasan profesional mengenai permasalahan Anda.
Dasar hukum yang aman untuk aktivitas bisnis Anda
Perusahaan yang ingin menawarkan jasa keuangan yang diatur membutuhkan izin dari BaFin. Proses perizinan sangat kompleks dan mencakup pemeriksaan struktur perusahaan, modal, dan kualifikasi manajemen. Kesalahan atau permohonan yang tidak lengkap dapat sangat memperlambat atau bahkan membahayakan proses perizinan.
MTR Legal memberikan konsultasi terkait pengajuan lisensi dan izin BaFin. Kami memeriksa model bisnis Anda untuk persyaratan regulasi, membantu dalam penyusunan dokumen permohonan dan mendampingi Anda selama seluruh proses. Dengan keahlian kami, kami memastikan aktivitas bisnis Anda sejak awal telah sesuai dengan hukum.
Memenuhi persyaratan regulasi dengan aman
Kepatuhan terhadap ketentuan pengawasan BaFin sangat penting bagi penyedia jasa keuangan untuk menghindari denda, sanksi, atau pencabutan lisensi. Kewajiban utama meliputi kepatuhan terhadap Peraturan Penyalahgunaan Pasar (MAR), penerapan langkah pencegahan pencucian uang, dan pelaporan yang benar kepada BaFin.
Kantor hukum MTR Legal mendukung Anda dalam pengembangan dan implementasi sistem manajemen kepatuhan yang efektif. Kami memeriksa proses internal Anda guna memastikan kepatuhan regulasi, memberikan saran mengenai kewajiban khusus, dan mendampingi Anda selama pemeriksaan pengawasan. Dengan bantuan kami, Anda dapat memastikan kepatuhan terhadap semua persyaratan hukum dan melindungi perusahaan Anda dari risiko hukum maupun finansial.
Berlin
Köln
Hamburg
Düsseldorf
Frankfurt
München
Stuttgart
Bonn
Perancangan dan peninjauan hukum produk inovatif
Pengembangan dan distribusi produk keuangan harus memenuhi persyaratan regulasi ketat dari BaFin. Entah itu surat berharga, dana, kripto, atau produk investasi lainnya – mematuhi ketentuan hukum sangat penting untuk menghindari konflik hukum dan sanksi.
MTR Legal mendampingi Anda dalam perancangan dan peninjauan hukum atas produk keuangan Anda. Kami membantu Anda dalam penyusunan prospektus, memeriksa kepatuhan terhadap kewajiban keterbukaan informasi, dan mendampingi Anda dalam koordinasi dengan BaFin. Fokus kami adalah memastikan produk Anda secara hukum aman dan layak di pasaran.
Perwakilan efektif dalam pemeriksaan dan konflik
Pemeriksaan BaFin merupakan bagian penting dari pengawasan dan dapat membawa konsekuensi hukum yang besar jika ditemukan kekurangan. Selain itu, konflik dengan BaFin juga dapat muncul, misalnya karena perselisihan tentang izin atau sanksi. Perwakilan hukum yang profesional sangat penting untuk melindungi hak Anda dan menghindari akibat negatif.
Para pengacara dari MTR Legal mendampingi Anda selama pemeriksaan BaFin dan mewakili kepentingan Anda dalam sengketa pengawasan. Kami memeriksa legalitas tindakan pemeriksaan, membantu komunikasi Anda dengan BaFin, dan berupaya untuk penyelesaian yang damai. Jika terjadi proses hukum, kami akan membela Anda secara maksimal di hadapan pengadilan yang berwenang.
© 2025 MTR Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
