Frankfurt Savcılığı sermaye yatırımı dolandırıcılığı şüphesiyle soruşturma yürütüyor
Fond şirketi DWS’de yeşil aklama şüphesi yeni değil ve soruşturmalar devam ediyor. 1 Şubat 2024’te Frankfurt Savcılığı, Frankfurt’taki DWS’nin iş yerlerini üçüncü kez arattı. Bu, DWS’ye karşı iki hafta içinde ikinci baskın oldu; çünkü soruşturmacılar daha önce 16 Ocak 2024’te Deutsche Bank fon yan kuruluşunun merkezini aramışlardı.
Burada, DWS’ye karşı sermaye yatırımı dolandırıcılığı şüphesi nedeniyle soruşturma yürütülüyor. Özellikle yeşil aklama suçu ile ilgili. Bu durum, DWS’nin para yatırımlarını olduklarından daha sürdürülebilir olarak gösterdiği anlamına geliyor. Bu bağlamda, sözde ESG kriterleri (Çevre, Sosyal, Yönetişim) belirleyici faktörlerdir. Yatırımcılar için bu yönler, yatırım kararlarında giderek daha önemli bir rol oynamaktadır, bu nedenle sermaye piyasası hukuku alanında danışmanlık yapan ekonomi hukuk firması MTR Legal Rechtsanwälte bu konuların üzerinde durmaktadır.
Yatırımlar “daha yeşil” gösterildiği gibi değildir
DWS’nin eski sürdürülebilirlik başkanına göre, yatırım evi, fon ürünlerinde ESG kriterlerini gerçekliğe göre daha olumlu yansıtmıştı. Bu, taşları harekete geçirdi ve Mayıs 2022’de Frankfurt Savcılığı, yeşil aklama şüphesi ile ilgili olarak DWS’ye ilk baskını yaptı. Sonrasında, medya raporlarına göre savcılık, birçok iştirakde ESG faktörlerinin neredeyse hiç dikkate alınmadığını bildirdi.
DWS, Amerika Birleşik Devletleri’nde de yeşil aklama şüphesi yüzünden sorun yaşadı. Burada, ABD Mali Düzenleyici Kurulu SEC’in yürüttüğü soruşturmalar, DSW’nin toplamda 25 milyon dolarlık ceza ödemesine yol açtı. 19 milyon dolar yeşil aklama nedeniyle ödenirken, geri kalan 6 milyon dolar ise kara para aklama kontrolündeki eksiklikler için ödendi.
İki hafta içinde iki arama
Bu arada, Almanya’da, “yeşil” yatırımlar hakkında hatalı bilgiler verdiği gerekçesiyle DWS’ye karşı yürütülen soruşturmalar devam ediyordu. 16 Ocak 2024’te Frankfurt Savcılığı, Federal Kriminal Dairesi yetkilileriyle birlikte DWS’nin iş yerlerini bir kez daha aradı. Tekrar yeşil aklama şüphesi bu duruma neden olmuştu. Soruşturmalar, DWS’nin eski sorumluları ve şu ana kadar belirlenemeyen çalışanlarına yöneltilmişti.
1 Şubat 2024’te DWS’de yeniden bir baskın gerçekleşti. DWS, yetkililerle tam kapsamlı işbirliğine devam ettiğini bildirdi.
Yatırımcıların tazminat talepleri
Eğer yeşil aklama şüphesi doğrulanırsa, DWS’ye Almanya’da da yüksek bir para cezası gelebilir. Ancak yatırımcılar için belirleyici olan, tazminat taleplerinin oluşmuş olabilmesidir. DWS’nin ESG standartları ile ilgili yanıltıcı ifadeleri nedeniyle yatırım kararlarında etkilenmiş olabilirler. Bu, hatalı verilmiş sürdürülebilirlik kriterleri eğer ihraç prospektüslerinde de yer aldıysa daha da geçerlidir. Eğer böyle bir durum varsa, yatırımcıların tazminat talebi olabilir. Ayrıca, yatırım danışmanlığı düzgün yürütülmemişse de tazminat talepleri oluşmuş olabilir.
MTR Legal Rechtsanwälte yatırımcıları sermaye piyasası hukuku.
Bizimle İletişime geçin!
