Crearea unui sistem de management al conformității (CMS) adecvat este, conform unui verdict al OLG Nürnberg din 30 martie 2022, o obligație a unui director general (Ref.: 12 U 1520/19).
Până acum, lipsesc reglementări legale clare privind implementarea unui sistem de management al conținutului. Cu toate acestea, OLG Nürnberg a clarificat în verdictul său din 30 martie 2022 că directorul general trebuie să asigure implementarea unui CMS eficient și poate fi tras la răspundere dacă nu îndeplinește această obligație, explică firma de avocatură MTR Rechtsanwälte.
În cazul aflat la bază, o GmbH & Co. KG a dat în judecată directorul general al asociației sale, acuzându-l de încălcarea obligațiilor sale de diligență și supraveghere. Compania comercializa produse din petrol și a emis pentru clienți cu parc auto carduri de benzină cu limită de credit, cu ajutorul cărora șoferii puteau să alimenteze fără numerar la stațiile companiei. Cu toate acestea, s-au produs neîncasări deoarece mai mulți clienți nu au putut achita facturile de benzină din cauza dificultăților economice. În loc să suspende cardurile de credit ale acestor clienți, angajatul responsabil a încercat să ascundă depășirea liniei de credit. GmbH & Co. KG a solicitat despăgubiri de la directorul general, deoarece nu a luat măsurile adecvate pentru a preveni acest prejudiciu, în special nu a respectat principiul celor patru ochi.
OLG a clarificat mai întâi că un director general, în conformitate cu regula Business Judgement, dispune de o libertate largă de acțiune și evaluare în afara prevederilor legale imperative. Totuși, un director general este, conform § 43 alin. 1 GmbHG, obligat și la binele societății. Tocmai atunci când directorul general nu ia și nu implementează personal toate măsurile, diligența unui director general ordinar impune să creeze o structură organizatională internă care să asigure legalitatea și eficiența acțiunilor sale. Directorul general trebuie să organizeze compania astfel încât să aibă în orice moment o imagine de ansamblu asupra situației economice și financiare. Acest lucru poate, dacă este necesar, să impună un sistem de monitorizare prin care riscurile pot fi identificate și controlate, a mai explicat instanța.
Obligația directorului general de a înființa un CMS pentru a preveni încălcările legii de către angajați sau companie, rezultă chiar din obligația de legalitate, potrivit OLG.
Avocații cu experiență în dreptul penal economic pot consilia cu privire la chestiuni de conformitate.
