カルテル法違反において、取締役と業務執行取締役は企業への罰金について個人的に責任を負わない。これは、デュッセルドルフ高等裁判所が2023年7月27日の判決で決定した（裁判番号 VI-6 U 1/22）。
取締役と業務執行取締役は、自社に対しても重大な責任リスクにさらされていますが、デュッセルドルフ高等裁判所の最新の判決によれば、カルテル法違反により企業に課せられた罰金について彼らは責任を負いません、とMTR Legalの法人法担当の弁護士マイケル・レイナーは述べています。
この件の背景には、被告が訴えたGmbHの業務執行取締役および訴えたAGの取締役会長であったという事実があります。両方の会社は互いに関連しており、ステンレス業界に属していました。被告は定期的に業界内での機微な情報交換に参加していました。連邦カルテル局は、許可されていないカルテル協定のため、業界の多くの企業に対し罰金を課しました。訴えたGmbHには410万ユーロの罰金が課され、さらに個人的にはその業務執行取締役にも罰金が課されました。AGは罰金を免れました。
GmbHは自身の業務執行取締役に課せられた罰金額に相当する損害賠償を求めました。AGは発生した解明費用と弁護士費用の返済を求めました。さらに、被告は競争違反の結果として生じたすべての他の損害についても責任を負うべきだとされました。
デュッセルドルフ高等裁判所は、被告の業務執行取締役および取締役会長がGmbHに対する罰金およびAGの発生したコストについて責任を負わないと判断しました。被告は故意にカルテル違法な情報交換に参加していましたが、GmbHは彼に対して求償請求権を持ちませんでした。カルテル罰金に対する業務執行取締役と取締役の個人的な責任は排除されました。なぜなら、カルテル法の規定は企業と行為者に対して個別の罰金を定めているかです。そのため、ここでも別々の罰金が科されました。
さらに、業務執行取締役が求償を受けることが可能となると、企業罰金の制裁目的が達成されないリスクがあります。企業がこのような返還要求によって事実上責任を免れる可能性があることは避けられません。取締役や業務執行取締役がD＆O保険に加入している場合、この点はさらに重要です。デュッセルドルフ高等裁判所は、最高裁判所への控訴を認めました。
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