Upstream

Définition et origine du terme Upstream

Le terme « Upstream » vient de l’anglais et signifie littéralement « en amont ». Dans un contexte économique et juridique, « Upstream » désigne la partie initiale d’une chaîne de valeur ou d’un processus commercial. Classiquement, cette notion est particulièrement utilisée dans le secteur de l’énergie, des technologies de l’information ainsi que pour l’utilisation d’œuvres protégées par le droit d’auteur. La distinction avec le « Downstream », c’est-à-dire la partie aval d’un processus commercial, est ici déterminante.

Upstream dans le secteur de l’énergie

Délimitations et domaines d’application

Dans le secteur de l’énergie, le terme Upstream désigne les activités liées à l’exploration, à l’extraction et à la production de matières premières telles que le pétrole ou le gaz naturel. Cette phase comprend notamment :

• Exploration des gisements (prospection)
• Planification et réalisation des forages
• Extraction et production des matières premières

Ce n’est qu’ensuite que des activités comme le transport, le raffinage, la transformation et la distribution relèvent du Downstream.

Cadre juridique en droit des matières premières

La régulation juridique des activités Upstream intervient à plusieurs niveaux :

Droit des autorisations et des concessions

L’exploration et l’extraction des matières premières sont soumises dans de nombreux pays à un système d’autorisations ou de concessions. Il convient de tenir compte notamment des réglementations suivantes :

• Dispositions relatives au droit minier (en Allemagne : Bundesberggesetz – BBergG)
• Exigences en matière de droit de l’environnement (par exemple : étude d’impact environnemental)
• Règles d’accès aux ressources, relations de propriété et modalités d’attribution des droits d’extraction

Obligations environnementales

L’extraction de matières premières en segment Upstream implique d’importantes atteintes à l’environnement, soumises aux exigences juridiques suivantes :

• Respect des normes environnementales et des limites d’émission
• Réalisation d’études d’impact environnemental
• Obligations concernant la protection de la nature et des eaux
• Réglementation de l’élimination des déchets et remise en état des sites d’exploitation

Dispositions sur la responsabilité et les sanctions

La responsabilité en cas de dommages environnementaux et de violations d’autorisations incombe, en principe, à l’entreprise exploitante pendant la phase Upstream. Des dispositions nationales et internationales, telles que la loi sur les dégâts environnementaux ou des conventions internationales (par exemple OSPAR, Marpol), prévoient sanctions et obligations de réparation.

Upstream en droit d’auteur et dans les télécommunications

Signification dans le contexte numérique

En droit d’auteur et dans la communication numérique, Upstream désigne le téléchargement ou le transfert de données d’un terminal local vers un serveur, un service ou un réseau public.

Considérations juridiques des activités Upstream

Implications en matière de droit d’auteur

Quiconque met des données, œuvres ou contenus à disposition du public sur Internet via des fonctionnalités Upstream réalise dans de nombreux cas une « mise à disposition publique » ou une « diffusion » au sens du droit d’auteur (§ 19a UrhG en Allemagne et directives européennes équivalentes). Il en résulte les conséquences juridiques suivantes :

• Nécessité de clarifier les droits (droits d’exploitation de l’auteur)
• Responsabilité potentielle en cas de mise en ligne illicite (civile et pénale)
• Mises en demeure et actions en cessation en cas d’atteintes au droit

Exigences en droit des télécommunications

• Respect des exigences en matière de protection des données (RGPD, TKG, etc.)
• Obligation d’assurer l’intégrité et la confidentialité des données transmises
• Prescriptions sur la conservation des données et les obligations de surveillance dans certains scénarios

Responsabilité des fournisseurs pour les transmissions Upstream

Les fournisseurs d’accès Internet et les exploitants de plateformes peuvent être tenus responsables des contenus Upstream de tiers (par exemple, des téléchargements générés par les utilisateurs) dans certaines conditions. La responsabilité est régie par les principes suivants :

• Principe de la responsabilité du perturbateur
• Régimes de responsabilité privilégiée selon la loi sur les télémédias (en Allemagne §§ 7-10 TMG)
• Obligation de suppression rapide des contenus illicites après notification (« procédure notice-and-take-down »)

Upstream en droit des sociétés

Transactions Upstream et structures de financement

Dans le droit des sociétés et des groupes, « Upstream » est utilisé pour désigner les flux financiers et de patrimoine allant de la filiale vers la société mère.

Exigences réglementaires

• Règles de maintien du capital : des dispositions protectrices en droit des sociétés (par exemple : § 30 GmbHG, § 57 AktG) limitent les paiements Upstream afin de garantir le capital social.
• Restitution prohibée des apports : une société ne peut, en principe, distribuer ni bénéfices ni actifs à ses associés si cela porte atteinte au capital social ou au capital de base.
• Fonctionnement en droit des groupes : les prêts Upstream, garanties ou autres formes de soutien de filiales vers la société mère sont soumis à des exigences juridiques strictes et nécessitent souvent un examen approfondi quant à leur adéquation et au maintien du capital.

Aspects liés au droit de l’insolvabilité

En cas d’insolvabilité, les prestations Upstream peuvent être considérées comme des actes préjudiciables et faire l’objet d’une contestation (§§ 129 et suivants InsO). De plus, en cas de préjudice à des créanciers (même indirect), la société mère doit s’attendre à des actions en restitution.

Upstream dans les relations de licence et en droit des contrats

Signification dans le cadre des chaînes de licences

Les modèles de licence, par exemple pour les logiciels ou les droits de propriété technique, utilisent le terme Upstream pour désigner l’attribution de licences à des divisions d’entreprise ou des partenaires commerciaux situés en amont.

Particularités contractuelles

• Octroi de licences Upstream
• Règles claires concernant les droits d’utilisation, de revente et de sous-licence
• Utilisation à des fins spécifiques et restrictions pour le licencié Upstream

Le non-respect de ces dispositions peut entraîner des violations contractuelles et des demandes de dommages-intérêts.

Droit international et Upstream

Aspects multinationaux

Les dimensions internationales des processus Upstream, par exemple en droit du pétrole et du gaz ou lors de transferts de données transfrontaliers, sont soumises à différentes législations.

• Applicabilité des législations minières et environnementales locales
• Nécessité d’autorisations internationales pour les activités Upstream globales
• Clauses de choix de loi et de juridiction dans les contrats Upstream

Des accords internationaux influent tant sur l’exploration et l’extraction que sur le commerce transfrontalier de biens extraits et de contenus sous licence.

Conclusion

Upstream est un concept complexe et d’une grande importance en droit des affaires, en droit des matières premières, en droit des sociétés ainsi qu’en droit de la propriété intellectuelle. Le cadre juridique est caractérisé par des dispositions spéciales de protection, des règles de responsabilité et des procédures d’autorisation complexes. Les entreprises actives dans le segment Upstream ou confrontées à ces questions doivent se conformer attentivement aux exigences légales pertinentes, aux autorisations administratives et aux normes internationales applicables. Une analyse juridique approfondie est impérative dans chaque domaine d’activité, afin de préserver ses droits et de minimiser les risques.

Questions fréquemment posées

Qui est juridiquement responsable des violations du droit d’auteur lors d’un Upstream ?

En principe, sur le plan juridique, la personne responsable est celle qui met en ligne sur Internet un fichier ou une œuvre protégée par le droit d’auteur, la rendant ainsi accessible au public. Cela vaut indépendamment du fait que cela se fasse via des réseaux de partage, des services cloud ou sur des plateformes comme des forums ou des réseaux sociaux. Selon le droit allemand et européen, le simple fait de proposer un fichier à des tiers constitue déjà une mise à disposition publique au sens de l’art. 19a UrhG, nécessitant généralement une licence explicite ou l’accord du titulaire des droits. La responsabilité peut également s’étendre au titulaire de la connexion en cas d’utilisation de moyens techniques ou d’accès Internet partagés (responsabilité du perturbateur, par exemple la responsabilité liée aux réseaux WLAN), bien que cette responsabilité ait été limitée par la jurisprudence et des modifications législatives (par exemple, §8 TMG). Une responsabilité pénale (par exemple, selon l’art. 106 UrhG) requiert cependant généralement une intention délibérée.

Quels sont les risques juridiques liés à l’Upstream de contenus protégés par le droit d’auteur ?

La mise en ligne de contenus protégés sans l’accord du titulaire des droits constitue une infraction et peut entraîner des conséquences civiles (actions en cessation, dommages-intérêts, frais de mise en demeure) et pénales. En droit civil, le titulaire des droits peut adresser une mise en demeure et exiger la cessation de l’atteinte et le paiement de dommages-intérêts. Le montant des dommages-intérêts est souvent calculé selon la « méthode de la licence fictive » – autrement dit, le montant qui aurait été payé pour une licence légale. Au pénal, une plainte et éventuellement des poursuites par le ministère public peuvent suivre. De plus, il existe un risque que l’hébergeur ou le gestionnaire de la plateforme impose ses propres sanctions (comme la suspension du compte).

Quelles sont les obligations des hébergeurs et opérateurs de plateformes concernant l’Upstream ?

Dès qu’ils ont connaissance de contenus illicites – c’est-à-dire suite à une mise en demeure ou une plainte – les hébergeurs et opérateurs de plateformes ont des obligations de contrôle et d’action. En droit allemand, cela découle du §10 TMG (Telemediengesetz) et de la jurisprudence européenne (par exemple, l’arrêt « Delfi » de la CJUE). Les hébergeurs ne sont en principe pas responsables des contenus de tiers tant qu’ils n’en ont pas connaissance (« principe notice-and-takedown »), mais ils doivent agir rapidement dès qu’ils en sont informés afin de mettre fin à la violation. Par ailleurs, les plateformes peuvent être soumises à d’autres exigences légales, comme la mise en place de filtres proactifs ou de mécanismes de blocage, par exemple conformément au NetzDG ou, à l’avenir, au Digital Services Act.

Quels sont les moyens d’action des titulaires de droits contre les violations Upstream ?

Dans un premier temps, les titulaires de droits peuvent faire valoir des droits civils contre l’auteur de la violation, à commencer par une mise en demeure avec demande de cessation et éventuellement de paiement. En cas d’urgence, une injonction provisoire est également possible afin d’empêcher rapidement la mise à disposition continue du contenu. En outre, ils peuvent demander à l’opérateur de la plateforme ou à l’hébergeur de supprimer les contenus illicites. Par ailleurs, il est possible d’engager une procédure pénale pour exploitation non autorisée d’œuvres protégées. Les situations internationales (par exemple, hébergement à l’étranger) rendent souvent la mise en œuvre plus difficile, d’où l’importance de recourir à des cabinets spécialisés ou des prestataires pour identifier les auteurs des violations.

L’Upstream de contenus sous licence Open Source ou Creative Commons est-il légalement sûr ?

Même pour l’Upstream de contenus Open Source ou Creative Commons, il est impératif de respecter strictement les exigences légales applicables. Les licences concernées imposent généralement des conditions spécifiques telles que la mention du nom de l’auteur, la mise à disposition d’un lien vers la licence et – selon le type de licence – le partage des œuvres dérivées dans les mêmes conditions. Tout manquement à ces conditions lors du téléchargement (par exemple absence d’attribution) constitue une violation de licence, pouvant elle aussi entraîner des demandes en cessation et dommages-intérêts. Les contenus Open Source et Creative Commons sont eux aussi protégés par le droit d’auteur ; la licence n’est qu’une autorisation assortie de conditions.

Comment les titulaires d’accès Internet peuvent-ils se défendre contre des accusations injustifiées liées à l’Upstream ?

Un titulaire d’abonnement Internet, accusé d’une violation Upstream, peut parfois se disculper en prouvant qu’un tiers (par exemple colocataire, invité, membre de la famille) est responsable du téléchargement. Depuis la décision « Sommer unseres Lebens » de la Cour fédérale de justice allemande, il existe une obligation secondaire de présenter précisément les utilisateurs ayant eu realistiquement accès à la connexion. Si le WLAN est suffisamment sécurisé, la responsabilité pour les actes de tiers est limitée ; toutefois, il convient de conserver des documents relatifs aux mesures de sécurité et d’accès (par exemple, mot de passe individuel, restrictions d’accès). En cas de mise en demeure, il est généralement recommandé de demander rapidement conseil à un avocat.

Quelles particularités s’appliquent à l’Upstream de données à caractère personnel au regard du RGPD ?

Quiconque télécharge des données à caractère personnel – photos, vidéos ou documents avec des personnes identifiables – dans le cadre d’une opération Upstream doit respecter les exigences du RGPD (Règlement général sur la protection des données) et de la BDSG (loi fédérale allemande sur la protection des données). Seules les données obtenues légalement et autorisées à des fins précises peuvent être partagées. La mise en ligne sans consentement explicite ou base légale appropriée peut entraîner une mise en demeure ou des sanctions pécuniaires. La plateforme elle-même devient également responsable en tant que sous-traitant ou responsable conjoint, surtout en cas de stockage, publication ou transmission à des tiers de ces données.