Notion et cadre juridique de la stratégie d’excellence
La stratégie d’excellence est un programme central de financement de la Fédération et des Länder visant à renforcer la performance scientifique des universités allemandes. Elle s’appuie sur l’ancienne Initiative d’excellence et se caractérise par des exigences juridiques, budgétaires et administratives complexes. Son objectif est de maintenir durablement la compétitivité internationale de l’Allemagne en matière de recherche universitaire de pointe.
Fondements juridiques de la stratégie d’excellence
Directives de financement au niveau fédéral et des Länder
La base juridique de la stratégie d’excellence réside principalement dans l’accord entre la Fédération et les Länder conformément à l’article 91b de la Loi fondamentale (GG). Cet accord régit le financement conjoint de la recherche et de la science dans des universités d’importance nationale. Les conditions-cadres du financement, la répartition des compétences et la gestion des fonds sont déterminées par des accords détaillés entre la Fédération et les Länder ainsi que par des directives de financement correspondantes.
Dispositions budgétaires
Dans le cadre du financement, l’attribution des fonds est soumise aux règles budgétaires du droit budgétaire fédéral, en particulier à la Loi sur le budget fédéral (BHO) et aux règlements budgétaires propres à chaque Land (LHO). Les principes d’économie et de parcimonie ainsi que les prescriptions concernant l’utilisation des fonds sont juridiquement contraignants. Les bénéficiaires des subventions sont tenus de garantir une utilisation appropriée et vérifiable des fonds.
Exigences de droit administratif
La gestion de la stratégie d’excellence est soumise à la Loi sur la procédure administrative (VwVfG), qui définit le cadre pour la procédure de demande, de sélection et d’octroi. Les tâches administratives sont principalement assurées par la Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG) et le Conseil scientifique. Ceux-ci sont tenus de respecter les principes de transparence, d’égalité de traitement et de traçabilité.
Éléments structurels et cadre juridique
Lignes de financement
La stratégie d’excellence se divise en deux lignes de financement principales :
- Clusters d’excellence : Ceux-ci financent des projets de recherche thématiques, internationalement compétitifs, au sein des universités.
- Soutien aux universités d’excellence : Ici, la stratégie globale d’un établissement universitaire visant à promouvoir la recherche et le développement scientifique est soutenue.
L’attribution des fonds s’effectue dans le cadre d’une procédure de sélection concurrentielle en plusieurs étapes, caractérisée par des exigences juridiques en matière de transparence, d’égalité des chances et d’objectivité.
Procédures d’octroi et voies de recours
La présentation des candidatures intervient dans des délais légalement définis et doit respecter des exigences de contenu et de forme précises. La sélection prend une importance centrale dans le cadre de procédures d’évaluation objectives, disposant du caractère juridique d’une procédure administrative.
Les notifications d’octroi constituent des actes administratifs au sens de l’article 35 VwVfG. Elles ouvrent aux demandeurs la possibilité de former un recours ou, le cas échéant, un recours devant les tribunaux administratifs contre les décisions de rejet.
Obligations juridiques des bénéficiaires de subventions
Justificatifs d’utilisation et contrôle
Les universités bénéficiaires sont soumises à d’importantes obligations de justification concernant l’utilisation appropriée et conforme des fonds. Cela implique des rapports réguliers d’utilisation, fondés sur les prescriptions juridiques du droit des subventions. Par ailleurs, les Cours des comptes fédérales et des Länder disposent de droits de contrôle conformément à la Loi sur les principes budgétaires.
Réclamations en remboursement et sanctions
Si les fonds ne sont pas utilisés conformément aux exigences juridiques, des droits au remboursement peuvent être exercés. Ceux-ci se fondent sur les articles 48 à 49a de la Loi sur la procédure administrative et fixent les conditions et délais d’un remboursement, notamment en cas de non-respect de la finalité, de violation des obligations ou d’erreurs dans la procédure d’attribution.
Exigences en matière de transparence et de conformité
Dans le cadre de la stratégie d’excellence, des standards institutionnels de transparence et des mesures de prévention des conflits d’intérêts sont imposés par la loi ou les directives de financement. Les cas de corruption, de prise illégale d’intérêts ou de détournement de fonds sont passibles de sanctions pénales et administratives.
Contrôle juridictionnel et protection juridique
Protection juridique devant le tribunal administratif
Les décisions du processus de sélection, notamment les rejets de candidatures, sont soumises au contrôle des tribunaux administratifs. Les juridictions vérifient le respect des prescriptions de procédure impératives ainsi que du principe d’égalité de traitement, Art. 3 al. 1 GG, dans le cadre du processus de sélection et d’évaluation.
Cadre constitutionnel
La stratégie d’excellence s’inscrit dans le cadre constitutionnel. La répartition des compétences entre la Fédération et les Länder est sous le contrôle de la Cour constitutionnelle fédérale, notamment en ce qui concerne la liberté académique, Art. 5 al. 3 phrase 1 GG, ainsi que l’interdiction/obligation de coopération selon l’Art. 91b GG.
Importance de la stratégie d’excellence en droit de la recherche
La stratégie d’excellence constitue une composante majeure du droit de la recherche allemand et façonne de manière durable le cadre institutionnel de la recherche universitaire. Des dispositions juridiques relatives à l’octroi des fonds, aux obligations de justification et aux mécanismes de contrôle garantissent la mise en œuvre transparente, équitable et durable du programme, tant sur le plan politique que juridique.
Questions fréquemment posées
Quelles sont les conditions juridiques applicables à la stratégie d’excellence de la Fédération et des Länder ?
La stratégie d’excellence de la Fédération et des Länder repose sur des règles juridiques strictement définies, ancrées principalement dans le droit administratif, le droit budgétaire ainsi que le droit des subventions. L’accord administratif entre la Fédération et les Länder relatif à la stratégie d’excellence constitue le fondement, définissant les tâches, droits et obligations de chacune des parties. L’attribution des fonds se base sur l’article 91b de la Loi fondamentale (GG), qui autorise la collaboration de la Fédération et des Länder dans le domaine scientifique et permet la mise en place de projets spécifiques comme la stratégie d’excellence. Dans le cadre de l’octroi des fonds, des directives de financement spécifiques sont adoptées, déterminant en détail les procédures de demande, de sélection, d’évaluation et de reporting. S’ajoutent les prescriptions relatives à la liberté de recherche à l’article 5 alinéa 3 GG, ainsi que les principes de transparence, d’égalité de traitement et de prévention de la corruption lors de l’utilisation des fonds. La surveillance et le contrôle juridiques incombent aux Cours des comptes fédérales et des Länder ainsi qu’à des instances de révision internes. Les conflits ou recours contre les décisions de financement peuvent être examinés dans le cadre d’une procédure de recours.
Qui est juridiquement habilité à déposer une demande dans le cadre de la stratégie d’excellence ?
Seules les universités allemandes ou les groupements de plusieurs universités, tels que fixés dans les directives de la stratégie d’excellence ainsi que dans l’accord administratif entre la Fédération et les Länder, sont habilités à présenter une demande. Sont juridiquement exclus les instituts de recherche extra-universitaires, les établissements d’enseignement supérieur spécialisés, ainsi que les établissements privés ou étrangers. Les universités doivent en outre remplir les conditions posées dans les directives de financement – notamment un financement de base minimal, des ressources suffisantes et la pérennité. Dans les candidatures de groupement, il est impératif que toutes les universités impliquées concluent une convention de coopération juridiquement contraignante, comportant des règles explicites sur l’utilisation conjointe des fonds, la responsabilité, la protection des données et la propriété intellectuelle.
Comment la procédure de sélection et d’évaluation est-elle réglementée juridiquement ?
La procédure de sélection et d’évaluation obéit à des normes juridiques strictes visant à garantir l’équité, la transparence et l’objectivité. L’évaluation se fait en plusieurs étapes : après la candidature formelle, la structure juridique repose principalement sur la constitution de comités d’experts indépendants, sélectionnés conformément à la réglementation. Au cours de la procédure administrative, des droits d’accès aux dossiers et des obligations de documentation doivent être respectés afin de permettre un contrôle ultérieur. La prise de décision relève de commissions d’excellence à composition internationale, dont la composition et le fonctionnement sont fixés dans les directives. Les possibilités de recours et d’action en justice contre les demandes rejetées sont régies par les lois de procédure administrative des Länder ou par le Code de procédure administrative des tribunaux (VwGO).
Quelles obligations juridiques s’appliquent à l’utilisation et à la justification des fonds ?
Les fonds relevant de la stratégie d’excellence sont soumis au droit budgétaire public, qui impose impérativement une utilisation ciblée, économique et parcimonieuse des moyens (§ 7 Loi sur les principes budgétaires, HGrG). Les universités doivent fournir une justification de toutes les dépenses et transmettre régulièrement des rapports sur l’utilisation des fonds et sur l’état d’avancement. Toute utilisation non conforme ou incorrecte des fonds peut entraîner des remboursements ou, le cas échéant, des conséquences pénales (notamment en ce qui concerne la fraude aux subventions, § 264 du Code pénal, StGB). S’appliquent en outre les règles du droit des subventions, en particulier les articles 23 et 44 de la Loi fédérale sur le budget (BHO), les principes de bonne comptabilité ainsi que les réglementations correspondantes propres à chaque Land.
Quels sont les droits et obligations relatifs à la protection des données dans le contexte de la stratégie d’excellence ?
Le traitement des données à caractère personnel dans le cadre du dépôt des dossiers, de l’évaluation et du financement est strictement soumis au Règlement général sur la protection des données (RGPD) ainsi qu’aux lois locales sur la protection des données. Les universités déposant un dossier doivent veiller à ne collecter que les données personnelles strictement nécessaires et à les traiter uniquement dans un but défini. Pour les experts et les membres des commissions, il existe une obligation particulière de confidentialité et de discrétion. Les droits des personnes concernées tels que l’accès, la rectification et l’effacement doivent être assurés et un délégué à la protection des données doit être impliqué. En cas de comités d’experts internationaux, des dispositions complémentaires sont requises pour garantir le transfert sécurisé des données, notamment vers les pays tiers hors de l’Union européenne.
Comment la gestion des droits de propriété intellectuelle issus des projets financés est-elle réglementée juridiquement ?
La gestion et l’exploitation des droits de propriété intellectuelle issus des projets de recherche financés dans le cadre de la stratégie d’excellence sont en principe régies par le droit universitaire ainsi que par les réglementations pertinentes en matière de droit d’auteur et de brevets. Les contrats de consortium ou conventions de coopération doivent prévoir des prescriptions juridiques claires sur la valorisation des inventions et publications, l’attribution des droits d’exploitation et la répartition des revenus de licence. Ces prescriptions reposent souvent sur la Loi sur les inventions des salariés (ArbEG) ainsi que sur les règlements internes aux universités concernant le transfert technologique et la gestion de l’innovation. En cas de participation internationale, il convient en outre de tenir compte des différences nationales en matière de droit et de régler contractuellement les éventuels conflits en matière d’exécution juridique.
