Notion et classification juridique du principe de la compétence universelle en droit pénal
Das Principe de la compétence universelle en droit pénal est un principe reconnu en droit international qui permet à un État de poursuivre et de sanctionner des infractions indépendamment du lieu de commission, de la nationalité de l’auteur ou de la victime. Ce principe autorise la poursuite intégrale des infractions graves d’importance internationale et complète d’autres principes de compétence en droit international, tels que ceux de territorialité, de personnalité et de protection.
Délimitation et rapport aux autres principes de compétence
En droit pénal international, quatre principes fondamentaux sont reconnus et servent de fondement à l’exercice du pouvoir punitif par les États :
- Principe de territorialité : Compétence pénale pour les actes commis sur le territoire national.
- Principe de personnalité : Compétence pénale pour les actes commis à l’étranger par ses propres ressortissants (principe de personnalité active) ou contre eux (principe de personnalité passive).
- Principe de protection : Compétence pénale pour les infractions commises à l’étranger qui portent atteinte à des intérêts fondamentaux de l’État.
- Principe de la compétence universelle (principe de l’universalité) : Compétence pénale même en l’absence de tout lien avec le territoire national.
Le principe de la compétence universelle se distingue par l’absence de rattachement à la nationalité, au lieu de l’acte ou à la victime. Il s’agit ainsi de la forme la plus étendue de compétence pénale universelle.
Fondements en droit international du principe de la compétence universelle
Évolution et reconnaissance en droit international
Les racines du principe de compétence universelle se trouvent dans le droit international de la mer (par exemple la lutte contre la piraterie) et se sont développées au XXᵉ siècle. Avec les procès de Nuremberg et les principaux traités relatifs aux droits humains (tels que la Convention de l’ONU contre la torture et le génocide), le principe a été particulièrement étendu à la répression des « crimes internationaux » tels que le génocide, les crimes de guerre et les crimes contre l’humanité.
Diverses conventions exigent des États parties qu’ils poursuivent certains crimes d’une gravité particulière à l’échelle mondiale (aut dedere aut judicare : « extrader ou poursuivre »).
Importance en droit pénal international
Le principe de la compétence universelle est aujourd’hui reconnu pour les domaines d’infractions suivants :
- Génocide
- Crimes de guerre
- Crimes contre l’humanité
- Torture
- Piratage
- Traite des êtres humains, esclavage et infractions similaires
Les États sont habilités, et souvent obligés, à engager des poursuites pénales sans lien avec l’ordre national.
Mise en œuvre en droit pénal allemand
Bases légales en Allemagne
En Allemagne, le principe de la compétence universelle est mis en œuvre notamment par l’article 6 du Code pénal (StGB). Celui-ci définit les cas dans lesquels le droit pénal allemand s’applique indépendamment du lieu de l’infraction ou de tout autre rattachement au territoire national. Parmi les fondements légaux centraux figurent notamment :
- § 6, n° 9 StGB (Applicabilité aux crimes internationaux)
- Code de droit pénal international (VStGB) pour le génocide, les crimes contre l’humanité et les crimes de guerre
- Autres dispositions relatives à la poursuite des infractions commises à l’étranger
Application pratique par les autorités judiciaires
Le Parquet fédéral est, en Allemagne, généralement compétent pour la poursuite des infractions sanctionnées par le droit pénal international commises à l’étranger. Cependant, la poursuite pénale n’est pas automatique ; elle s’effectue sur la base du principe de légalité, dont l’application suppose souvent un examen approfondi des faits et un intérêt public considérable.
Conditions et restrictions
Malgré la portée du principe de la compétence universelle pour certaines infractions, le droit processuel pénal allemand prévoit parfois des restrictions :
- Exigence d’une possibilité réelle de poursuites pénales (par exemple possibilité de notification, présence du prévenu sur le territoire national)
- Subsidiarité par rapport aux juridictions internationales (par ex. Cour pénale internationale)
- Prise en compte de l’État du lieu de commission et de l’État du prévenu dans le cadre de l’économie du procès
Pratique internationale et critiques
Application mondiale et défis
De nombreux États appliquent le principe de la compétence universelle, notamment pour remplir leurs obligations internationales en matière de poursuite des infractions. Toutefois, il existe des différences quant à l’étendue, aux obligations internationales et aux standards procéduraux.
Les défis résident notamment dans :
- Faisabilité pratique de la mise en œuvre de la poursuite pénale contre des prévenus non présents
- Diplomatie internationale et considérations politiques
- Potentiel de conflit avec les droits de souveraineté d’autres États
Appréciation critique et importance pour le droit international
Le principe de la compétence universelle est un instrument essentiel pour lutter contre l’impunité en matière de crimes internationaux les plus graves. Il contribue à la réalisation de l’État de droit et à la protection des droits humains. Toutefois, la mise en œuvre nécessite une mise en balance attentive entre l’efficacité de la poursuite pénale et le respect de la souveraineté nationale.
Résumé et perspectives
Le principe de la compétence universelle en droit pénal crée une base universelle permettant de sanctionner les infractions les plus graves ayant une portée internationale. Il permet de tenir les auteurs des crimes les plus graves contre l’humanité responsables partout dans le monde, même en l’absence de lien direct avec un État concerné. L’interconnexion internationale des poursuites pénales et la coopération avec les juridictions internationales complètent les efforts nationaux et renforcent l’exécution légale de la justice pénale internationale. Face aux défis mondiaux, le principe de la compétence universelle demeure fondamental pour la poursuite pénale internationale et la protection des droits humains fondamentaux.
Questions fréquemment posées
Quand le principe de la compétence universelle s’applique-t-il en droit pénal allemand ?
Le principe de la compétence universelle s’applique en droit pénal allemand lorsqu’une infraction constitue une violation particulièrement grave du droit international et ne peut être poursuivie ni selon le principe de territorialité, ni selon le principe de personnalité, ni selon le principe de protection. La base légale est l’article 6 du Code pénal (StGB), qui prévoit la punissabilité de certaines infractions – notamment celles à caractère international comme le génocide, les violations graves du droit de la guerre, la traite des êtres humains ou le terrorisme – même lorsque ni l’auteur ni la victime ne sont de nationalité allemande et que l’infraction a été commise à l’étranger, sans lien particulier avec l’Allemagne. L’application du principe de compétence universelle suppose donc qu’il n’existe aucun autre critère de rattachement pour la poursuite, mais qu’il y a un intérêt prépondérant de la communauté internationale à la poursuite, afin d’éviter l’impunité.
Quels accords internationaux constituent la base légale du principe de la compétence universelle en Allemagne ?
Le droit pénal allemand s’appuie, pour le principe de la compétence universelle, sur plusieurs traités et conventions internationales ratifiés par l’Allemagne. Il s’agit notamment des Conventions de Genève, du Statut de Rome de la Cour pénale internationale (CPI), de la Convention de l’ONU contre la torture ainsi que de nombreux autres traités de l’ONU luttant contre le terrorisme, la traite des êtres humains et certaines formes de criminalité organisée. Les engagements internationaux issus de ces accords sont incorporés dans le droit national, souvent au moyen de dispositions spécifiques (telles que la loi relative au droit pénal international, VStGB), qui font explicitement référence au principe de la compétence universelle comme base pour les poursuites.
Existe-t-il des restrictions procédurales à l’application du principe de la compétence universelle ?
L’application du principe de la compétence universelle est soumise, en Allemagne, à des limitations procédurales spécifiques. Conformément à l’article 153f du Code de procédure pénale (StPO), l’ouverture d’une enquête en cas d’infractions commises à l’étranger peut être restreinte ou même refusée pour des raisons d’opportunité, notamment en raison de la priorité d’une procédure étrangère ou internationale, de considérations politiques ou afin d’éviter les doubles poursuites. En outre, l’accord du gouvernement fédéral est souvent nécessaire pour la poursuite de certaines infractions commises à l’étranger dans le cadre du principe de la compétence universelle, particulièrement lorsqu’il existe des implications politiques ou diplomatiques. Cela vise à limiter les poursuites abusives ou motivées politiquement.
Quelles infractions sont généralement couvertes par le principe de la compétence universelle ?
Le principe de la compétence universelle s’applique généralement en droit allemand aux infractions fondamentales du droit international pénal, à savoir le génocide (§ 6 VStGB), les crimes contre l’humanité (§ 7 VStGB), les crimes de guerre (§§ 8 à 12 VStGB) et le crime d’agression. À côté de cela, il existe de nombreuses autres infractions auxquelles s’applique le principe de la compétence universelle selon l’article 6 du StGB, par exemple la piraterie, la traite des êtres humains, la piraterie aérienne, le terrorisme et certaines formes de criminalité environnementale. Le critère déterminant est que l’infraction soit considérée, au regard des conventions internationales, comme suffisamment grave pour en exiger la poursuite, même sans lien concret avec l’État allemand.
Des ressortissants étrangers peuvent-ils être poursuivis en Allemagne sur le fondement du principe de la compétence universelle ?
Oui, cela constitue un élément essentiel du principe de la compétence universelle. Le droit pénal allemand autorise expressément la poursuite de ressortissants étrangers ayant commis à l’étranger des crimes internationaux ou des infractions d’importance internationale, même lorsque ni l’auteur ni la victime ne sont de nationalité allemande et que l’infraction n’a aucun lien avec le territoire allemand. Il faut toutefois que l’infraction soit réprimée par le droit pénal allemand et que les autres conditions légales soient remplies. La mise en œuvre concrète dépend notamment de la présence effective de la personne sur le territoire allemand, car en règle générale la poursuite pénale par défaut en l’absence du prévenu est exclue.
Quelle est l’importance du principe de la compétence universelle pour la justice pénale internationale ?
Le principe de la compétence universelle constitue un complément important à la justice pénale internationale en permettant une poursuite décentralisée des crimes fondamentaux du droit international par les États. Il instaure ainsi un réseau mondial de poursuites pénales et empêche l’impunité dans les cas où les tribunaux internationaux (comme la Cour pénale internationale) ne sont pas compétents ou lorsque les États responsables ne garantissent pas une poursuite effective. L’application du principe de la compétence universelle permet de concrétiser le principe d’universalité des principales normes pénales internationales et renforce l’effet dissuasif vis-à-vis des auteurs potentiels. La République fédérale d’Allemagne se considère ici comme membre de la communauté internationale, avec une responsabilité particulière dans la répression des violations graves des droits humains.
