Interdiction d’exportation

Définition et principes de base de l’interdiction d’exportation

Als Interdiction d’exportation est une mesure prise par l’État visant à interdire totalement ou partiellement l’exportation de certaines marchandises, biens, services ou technologies depuis un pays. Les interdictions d’exportation font partie des instruments du contrôle du commerce extérieur et sont appliquées afin de protéger des intérêts nationaux, économiques, de sécurité, environnementaux ou relevant du droit international. Elles peuvent être temporaires ou permanentes et sont ancrées tant dans le droit national qu’international.

Fondements juridiques

Droit national

Allemagne

En Allemagne, ce sont principalement la Loi sur le commerce extérieur (AWG) ainsi que le Règlement sur le commerce extérieur (AWV) basé sur celui-ci qui constituent la base juridique centrale pour les interdictions d’exportation. L’AWG réglemente de manière exhaustive dans quelles conditions et pour quels motifs des restrictions ou interdictions d’exportation peuvent être décrétées. L’AWV concrétise ces normes et liste en détail les biens et pays destinataires pour lesquels des restrictions ou interdictions d’exportation peuvent s’appliquer.

Autriche et Suisse

En Autriche également, avec la Loi sur le commerce extérieur (AuWG) et en Suisse avec la Loi sur le contrôle des biens (GKG) il existe des réglementations juridiques analogues qui prévoient un mécanisme de contrôle similaire pour les interdictions d’exportation.

Droit européen

Au sein de l’Union européenne, les interdictions d’exportation sont ancrées dans divers actes législatifs. L’élément central est le règlement sur les biens à double usage de l’UE (règlement (UE) 2021/821), qui encadre certains biens à double usage (biens à usage civil et militaire). Par ailleurs, l’UE peut, sur la base de ses mécanismes de sanctions, prononcer des interdictions autonomes d’exportation pour des marchandises, technologies ou services à l’encontre de certains États ou groupes de personnes.

Droit international et règlements internationaux

Des prescriptions internationales, par exemple émanant des Nations unies (ONU), peuvent obliger les États membres à mettre en œuvre des interdictions d’exportation (embargos). De telles mesures sont, par exemple, adoptées par résolution du Conseil de sécurité et transposées dans le droit national ou de l’UE.

Types d’interdictions d’exportation

Interdictions absolues vs. partielles d’exportation

• Les interdictions absolues d’exportation interdisent sans exception l’exportation de certains biens, quel que soit le destinataire.
• Interdictions partielles d’exportation ne concernent que certains pays, groupes de personnes ou usages. Par exemple, l’exportation d’un bien peut être interdite vers certains États mais autorisée vers d’autres destinations.

Interdictions d’exportation liées au produit

Certaines interdictions d’exportation visent explicitement des marchandises ou des catégories de biens déterminées, comme :

• Matériel de guerre
• Biens à double usage (usage civil et militaire)
• Biens culturels
• Différentes matières premières (par ex. certains minerais, minéraux rares)
• Produits médicaux (par ex. en période de pandémie)

Interdictions d’exportation liées à la situation

En cas de crise ou de situations exceptionnelles, comme lors de catastrophes humanitaires, de pandémies ou de crises politiques, des interdictions d’exportation peuvent être décrétées rapidement et selon les circonstances, par exemple pour garantir l’approvisionnement national.

Objectifs et finalités des interdictions d’exportation

L’instauration d’interdictions d’exportation vise généralement certains objectifs de protection :

• Assurer l’ordre et la sécurité publics (par ex. contrôle de biens stratégiquement sensibles)
• Respect des obligations internationales (par ex. embargos, sanctions)
• Protection de la santé publique (par ex. exportation de matériel médical et de protection)
• Protection de l’environnement et préservation des biens culturels
• Préservation des intérêts économiques (par ex. prévention des pénuries d’approvisionnement nationales)

Procédure et application

Décret et publication

Les interdictions d’exportation sont prononcées par les autorités compétentes (par ex. Office fédéral de l’économie et du contrôle des exportations, BAFA) au moyen de règlements, arrêtés généraux ou sur la base d’accords internationaux, et sont rendues publiques.

Réserves d’autorisation et exceptions

Dans certains cas, des exceptions peuvent être sollicitées dans le cadre d’une procédure d’autorisation. Ces exceptions sont souvent soumises à des conditions strictes et examinées individuellement par les autorités compétentes.

Contrôle et sanctions

Le respect des interdictions d’exportation est vérifié par les services des douanes et d’autres organes de contrôle. Les infractions sont en principe sanctionnées sévèrement :

• Amendes administratives
• Conséquences pénales (peines d’emprisonnement, confiscation d’avoirs)
• Saisie et confiscation des biens concernés

Relation avec d’autres instruments de droit du commerce extérieur

Les interdictions d’exportation se distinguent des autres instruments tels que les obligations d’autorisation d’exportation, interdictions d’importation, contrôles à l’exportation et embargos. Alors que les obligations d’autorisation permettent un examen au cas par cas, l’interdiction d’exportation constitue une interdiction générale.

Exemples pratiques

• Embargo sur les armes : L’exportation de matériel de guerre vers certaines zones de conflit.
• Exportation de technologies : Interdiction d’exporter certains logiciels ou composants vers des pays sous sanctions.
• Protection des biens culturels : Protection des biens culturels nationaux contre l’exportation définitive.
• Pandémie de COVID-19 : Interdiction temporaire d’exportation d’équipements de protection médicale pour garantir l’approvisionnement national.

Conséquences juridiques en cas de violation

La violation d’une interdiction d’exportation constitue en règle générale une infraction administrative ou un délit. Les conséquences juridiques possibles incluent :

• Imposition d’amendes administratives et d’amendes pénales
• Peines d’emprisonnement en cas d’infractions particulièrement graves
• Confiscation des biens exportés en violation de l’interdiction
• Le cas échéant, naissance de droits à indemnisation civile

Distinction : interdiction d’exportation, embargo et sanctions

Une interdiction d’exportation ne doit pas être confondue avec un embargo général, mais constitue en général un élément de celui-ci. Les embargos sont plus larges et peuvent également inclure des interdictions d’importation, de transit ainsi que de transactions financières, tandis que l’interdiction d’exportation est une mesure spécifique au sein des instruments de régulation du commerce extérieur.

Références et informations complémentaires

• Loi sur le commerce extérieur (AWG)
• Règlement sur le commerce extérieur (AWV) basé sur celui-ci
• Règlement de l’UE sur les biens à double usage (VO (UE) 2021/821)
• Site de l’Office fédéral de l’économie et du contrôle des exportations (BAFA)
• Résolutions et règlements de l’ONU et de l’UE concernés

Cet article propose une vue d’ensemble juridique complète du concept d’interdiction d’exportation, de ses bases juridiques, objectifs, types, procédures ainsi que des exemples pratiques et conséquences juridiques.

Questions fréquentes

Quelles autorités sont compétentes pour la surveillance et l’application des interdictions d’exportation en Allemagne ?

En Allemagne, plusieurs autorités sont responsables de la surveillance et de l’application des interdictions d’exportation, selon la nature du bien et le pays de destination. L’élément central est l’Office fédéral de l’économie et du contrôle des exportations (BAFA), qui délivre les licences pour les biens contrôlés et examine les exportations correspondantes. Les services des douanes (direction générale et bureaux de douane principaux) jouent également un rôle majeur dans le contrôle physique des marchandises sortant du territoire aux frontières et aux aéroports. Ils veillent à ce que les marchandises soumises à une interdiction d’exportation ou dépourvues d’autorisation valide ne soient pas exportées. Dans le cas des biens de défense ou à double usage, le ministère fédéral de l’économie et de la protection du climat (BMWK) et le ministère fédéral des Affaires étrangères peuvent également intervenir. Dans le cadre de sanctions ou embargos internationaux, certaines tâches sont coordonnées par des autorités spécifiques telles que l’Office fédéral des affaires étrangères (BfAA). La coopération avec les autorités partenaires internationales est également essentielle pour poursuivre les infractions de manière collective et mettre en place des structures d’échange d’informations.

Quelles sont les bases juridiques encadrant les interdictions d’exportation en Allemagne et dans l’UE ?

La base juridique des interdictions d’exportation en Allemagne est constituée de nombreuses réglementations nationales et européennes. Au niveau européen, le règlement dit sur les biens à double usage (règlement (UE) 2021/821) joue un rôle clé, puisqu’il contrôle l’exportation des biens à usage civil et militaire et définit des interdictions ou obligations d’autorisation. De plus, des règlements d’embargo de l’UE peuvent instituer des interdictions d’exportation à l’encontre de certains États ou groupes de personnes, notamment dans le cadre de sanctions internationales. Au niveau national, les interdictions d’exportation sont notamment réglementées par la loi sur le commerce extérieur (AWG) et l’ordonnance sur le commerce extérieur (AWV). Elles précisent les compétences des autorités et énumèrent les exportations interdites. D’autres lois spéciales, comme la loi sur le contrôle des armes de guerre (KWKG), peuvent également prévoir des interdictions spécifiques pour certaines catégories de biens. Les engagements internationaux, par exemple découlant des résolutions du Conseil de sécurité de l’ONU, sont également transposés de manière contraignante au niveau national ou européen.

Quelles sont les conséquences encourues en cas de violation d’une interdiction d’exportation ?

La violation d’une interdiction d’exportation peut entraîner à la fois des sanctions pénales et administratives. La peine dépend du degré de la faute et du type de violation. Conformément à l’article 18 AWG, les infractions intentionnelles ou par négligence sont réprimées, en particulier lorsqu’elles menacent la sécurité nationale ou internationale ou contournent les sanctions internationales. Les peines vont de l’amende à plusieurs années d’emprisonnement, en fonction de la gravité des faits. Une procédure administrative conformément à l’article 19 AWG peut également être engagée, entraînant d’importantes amendes administratives. Outre ces sanctions, les entreprises exportatrices peuvent également faire l’objet de mesures administratives telles que le retrait des autorisations, la confiscation des marchandises ou la perte de confiance pour de futures autorisations d’exportation. Dans les cas graves, l’inscription sur des listes de sanctions internationales et l’exclusion des marchés publics sont également envisageables.

Comment une entreprise peut-elle vérifier si une interdiction d’exportation s’applique à une exportation prévue ?

Les entreprises ont l’obligation de vérifier par elles-mêmes si leurs marchandises ou la destination sont soumises à une interdiction d’exportation ou à des obligations d’autorisation spécifiques. Pour cela, il convient de vérifier si leur produit figure dans les annexes du règlement sur les biens à double usage ou dans les réglementations nationales spécifiques (AWV, KWKG, etc.). Il est également nécessaire de consulter régulièrement les règlements d’embargo publiés par l’UE ainsi que les listes de biens gérées par l’Office fédéral de l’économie et du contrôle des exportations (BAFA). Un examen minutieux de l’utilisation finale et du destinataire, dans le cadre d’une déclaration de fin d’utilisation, est tout aussi indispensable. En cas de doute, il est conseillé de contacter précocement le BAFA ou des avocats spécialisés en contrôle des exportations. Les bases de données publiques et outils de vérification, comme le portail « ELAN-K2-Ausfuhrportal » du BAFA, peuvent aussi faciliter la recherche.

Dans quelles conditions des exceptions aux interdictions d’exportation peuvent-elles être accordées ?

Les interdictions d’exportation doivent en principe être strictement respectées ; cependant, des exceptions (dites dérogations individuelles) peuvent être accordées dans des cas particuliers, à condition que la loi, un règlement ou un accord international le prévoient expressément. Une telle exception suppose généralement une demande écrite dans laquelle l’entreprise exportatrice expose en détail l’intérêt public particulier, des raisons humanitaires ou des obligations internationales. L’autorité compétente – en règle générale le BAFA – examine ensuite si la pondération entre les motifs de l’interdiction (par ex. intérêts de politique extérieure, sécurité, droits de l’homme) et le cas d’exception présenté justifie une dérogation. Pour les biens soumis à des embargos internationaux, les exceptions sont très strictes et nécessitent souvent l’approbation d’autres ministères ou même d’organes internationaux. La décision dépend toujours du cas d’espèce et fait l’objet d’un examen juridique et sécuritaire approfondi.

Quelle est la durée d’une interdiction d’exportation et comment peut-elle être levée ?

La durée des interdictions d’exportation peut être déterminée ou non et varie selon le fondement juridique sous-jacent. Les interdictions temporaires découlent souvent de sanctions internationales qui sont régulièrement vérifiées, prolongées, adaptées ou levées. Les interdictions permanentes concernent surtout les biens ou destinations durablement critiques, notamment pour les biens militaires frappés d’interdiction générale. La levée ou la modification d’une interdiction d’exportation intervient par un nouvel acte juridique – par exemple par la modification du règlement européen correspondant ou la révision des prescriptions nationales (AWV, KWKG). La levée nécessite généralement une réévaluation de la situation sous l’angle de la sécurité, de la politique extérieure ou des droits humains, l’expiration d’un accord international ou une décision formelle de l’organe compétent, tel que le Conseil européen. Les entreprises doivent toujours suivre l’évolution de la législation, car la responsabilité de la bonne application leur incombe.

Quels recours juridiques existent en cas d’application abusive d’une interdiction d’exportation ?

Si une entreprise estime qu’une interdiction d’exportation a été appliquée à tort à son égard ou à un projet d’exportation spécifique, plusieurs voies de recours sont disponibles. Dans le cadre de la procédure administrative, il est tout d’abord possible de former un recours contre un acte administratif défavorable (par exemple, le refus d’une licence d’exportation) ou d’intenter directement une action devant le tribunal administratif compétent. En cas d’urgence, une demande de protection juridique provisoire (par exemple, sous forme d’ordonnance provisoire) peut être introduite afin de permettre une exportation malgré une interdiction en vigueur, si un préjudice économique particulièrement important ou un intérêt public urgent peuvent être justifiés. En cas d’interdictions d’exportation fondées sur le droit de l’Union européenne, il convient en outre d’examiner la possibilité de saisir la Cour de justice de l’Union européenne (CJUE), notamment si des droits fondamentaux ou principes de l’Union sont violés. Il est généralement recommandé de consulter rapidement un avocat ou une avocate expérimenté(e) en droit du commerce international afin d’évaluer de manière réaliste les chances de succès et d’éviter toute erreur de forme.