Fiabilité

Définition et signification de la fiabilité en droit

La fiabilité est un concept central dans divers domaines du droit allemand. Elle désigne la capacité et la volonté d’une personne à respecter l’ordre juridique en vigueur et à se comporter de manière responsable et digne de confiance dans le cadre des dispositions légales. L’examen de la fiabilité joue un rôle particulier dans les domaines où la garantie de la sécurité et de l’ordre publics, la protection de biens juridiques particulièrement sensibles ou la confiance du public dans certaines personnes ou entreprises sont d’une importance significative.

En droit allemand, la notion de « fiabilité » n’est pas définie de manière uniforme, mais varie en fonction du contexte et du domaine juridique. Elle s’applique par exemple en droit commercial, en droit des armes, en droit des étrangers, en droit du permis de conduire, en droit de la protection des données et dans d’autres domaines relevant de lois spéciales.

Fiabilité en droit commercial

Exigences générales

En droit commercial, la fiabilité de l’exploitant est une condition centrale pour l’exercice de certaines activités soumises à autorisation. La base juridique principale est le Code du commerce (GewO). Selon l’article 35, paragraphe 1 GewO, l’autorité compétente peut interdire l’exercice de l’activité si des faits justifient la supposition que l’exploitant ne possède pas la fiabilité requise pour l’exploitation commerciale.

Critères d’appréciation de la fiabilité

L’examen s’effectue selon une prévision du comportement futur de l’intéressé, fondée sur son comportement antérieur. Il s’agit notamment d’évaluer s’il existe des faits qui justifient de supposer que la personne concernée pourrait également, à l’avenir, enfreindre des dispositions légales visant à protéger l’intérêt général ou des biens juridiques importants. Des condamnations pénales, des infractions administratives, une insolvabilité ou un comportement assimilable à une fraude peuvent justifier une absence de fiabilité.

Dispositions particulières pour certains secteurs

Pour des activités spécifiques, telles que la sécurité privée (art. 34a GewO), l’intermédiation d’assurances (art. 34d GewO) ou la restauration (art. 4 GastG), des exigences particulièrement strictes en matière de fiabilité s’appliquent. Dans ces cas, des critères supplémentaires et parfois des justificatifs étendus, tels que des extraits du casier judiciaire fédéral ou du registre central du commerce, sont demandés.

Fiabilité en droit des armes

Le droit allemand des armes, régi par la loi sur les armes (WaffG), impose des exigences particulièrement élevées quant à la fiabilité des demandeurs. Selon l’article 5 WaffG, une autorisation en matière d’armes doit être refusée si des faits justifient de supposer que la personne concernée, notamment en raison de condamnations, d’abus de substances, d’instabilité psychique ou de tendances extrémistes, ne possède pas la fiabilité requise. Des exemples types et des cas d’infiabilité sont précisés en détail par la loi.

Infiabilité régulière et absolue

La loi sur les armes fait la distinction entre « infiabilité absolue » et « infiabilité régulière » :

• Infiabilité absolue est retenue lorsqu’il existe des motifs impératifs de refus, par exemple en cas de condamnation à une peine privative de liberté d’au moins un an.
• Infiabilité régulière est présumée lorsque certains faits pénaux ou relatifs à la sécurité se sont présentés au cours des cinq dernières années. Des exceptions sont possibles au cas par cas, mais nécessitent une justification particulière.

Les autorités sont tenues de demander des informations complètes aux registres des infractions pénales, de probation et aux registres du parquet.

Fiabilité en droit du permis de conduire

Dans le cadre de l’attribution ou du retrait du permis de conduire, l’autorité compétente examine l’aptitude personnelle et la fiabilité au sens des §§ 2, 3 StVG, §§ 11 et suivants FeV. À cet effet, les faits tirés des domaines pénal et administratif, les expertises médico-psychologiques, ainsi que les informations issues du registre de la conduite sont pris en compte. Une fiabilité insuffisante peut conduire au retrait ou au refus du permis de conduire.

Fiabilité en droit des étrangers

Droit de séjour

La fiabilité est également un critère déterminant en droit de séjour. Pour l’octroi ou la prolongation de titres de séjour conformément à la loi sur le séjour (AufenthG), aucun doute sérieux ne doit subsister quant à la fiabilité, notamment quant à l’absence de condamnation pénale et au respect de l’ordre public.

Droit de la nationalité

Pour la naturalisation conformément à la loi sur la nationalité (StAG), la fiabilité constitue également une condition essentielle. Les candidats doivent garantir leur attachement à l’ordre constitutionnel démocratique et ne pas avoir commis d’actes contraires à l’intérêt général.

Fiabilité en droit de la protection des données

Selon l’art. 28 RGPD et les dispositions nationales correspondantes, les sous-traitants et leur personnel doivent garantir la confidentialité et la fiabilité lors du traitement de données à caractère personnel. Cela inclut notamment une gestion responsable des données et des mesures de sécurité appropriées.

Fiabilité dans d’autres domaines du droit

Dans d’autres domaines également, comme le droit aérien, le droit des explosifs, le droit des jeux d’argent ou la sécurité privée, l’examen de la fiabilité constitue un critère essentiel pour l’octroi des autorisations, licences ou agréments. Les lois sectorielles correspondantes contiennent des dispositions et critères spécifiques à cet égard.

Procédure d’examen de la fiabilité

Fondements juridiques

Les bases juridiques de l’examen de la fiabilité se trouvent dans diverses lois et règlements. Elles déterminent l’autorité compétente, les documents à présenter ainsi que les registres pouvant ou devant faire l’objet de demandes d’informations.

Déroulement de la procédure

L’examen s’effectue généralement sur la base du dossier, complété par des investigations administratives et, le cas échéant, l’audition de la personne concernée. L’étendue de l’examen varie selon le domaine concerné, mais comprend régulièrement :

• Requêtes auprès du Bundeszentralregister (casier judiciaire fédéral)
• Requêtes auprès du Gewerbezentralregister (registre central du commerce)
• Consultation du registre de la conduite
• Requêtes auprès de la police et/ou des services de renseignement
• Examen d’autres faits pertinents (par ex. capacité financière, problématique d’addiction)

Les personnes concernées ont en principe droit à être entendues, à présenter leur point de vue et, le cas échéant, à fournir des justificatifs complémentaires.

Conséquences juridiques en cas d’absence de fiabilité

Si l’autorité compétente constate l’absence de fiabilité, cela peut entraîner, selon le domaine juridique, le refus, le retrait ou la révocation d’une autorisation, d’un titre ou d’une licence. Exemples :

• Retrait de l’autorisation d’exploiter une activité commerciale
• Refus ou retrait du permis de conduire
• Refus de la carte de port d’armes
• Refus d’un titre de séjour ou de la naturalisation

En règle générale, les personnes concernées reçoivent une décision écrite motivée, accompagnée d’une information sur les voies d’opposition ou de recours.

Signification et dynamique du concept de fiabilité

La notion de fiabilité est dynamique dans chaque domaine du droit. Elle est soumise à des adaptations constantes par la législation et l’interprétation des tribunaux. L’évaluation est généralement individuelle et contextuelle. Les exigences peuvent varier en fonction du bien juridique à protéger ou du niveau de risque, et sont parfois précisées et développées par la jurisprudence.

Conclusion

La fiabilité occupe une place clé dans le système juridique allemand lorsque le législateur souhaite garantir la confiance dans le comportement conforme à la loi et responsable des personnes ou des entreprises. L’étendue et les critères de l’examen de la fiabilité restent toujours liés à l’objectif de protection du domaine concerné et aux circonstances spécifiques du cas d’espèce. Si le résultat de l’examen est négatif, des conséquences juridiques graves pouvant aller jusqu’au retrait d’autorisations essentielles peuvent en découler. Le respect scrupuleux et prévoyant des exigences légales de fiabilité est donc d’une importance primordiale pour toutes les personnes concernées.

Questions fréquemment posées

Quelles sont les conditions juridiques à remplir pour constater la fiabilité dans le secteur de la sécurité privée ?

En matière de sécurité privée, le droit applicable à la surveillance (art. 34a GewO) impose des exigences strictes en matière de fiabilité. L’autorité examine s’il existe des faits faisant apparaître le demandeur comme non fiable. À cet effet, il est régulièrement procédé à des demandes d’informations auprès du Bundeszentralregister (certificat de bonne conduite), du Gewerbezentralregister ainsi qu’éventuellement de la police, de la justice et d’autres autorités. Parmi les critères d’infiabilité figurent notamment les condamnations pénales définitives, les procédures d’enquête en cours, les infractions à la législation sur les armes, les infractions en matière d’insolvabilité, les arriérés fiscaux importants ou les manquements dans le cadre d’exploitations commerciales antérieures. Des infractions administratives imminentes ou répétées peuvent également exclure la fiabilité. L’autorité évalue par ailleurs le profil global du demandeur, en tenant compte de toutes les circonstances pertinentes conformément au pouvoir d’appréciation que lui confère la loi. Si la fiabilité est niée, l’autorisation d’exercer une activité commerciale peut être refusée ou retirée.

Comment la fiabilité est-elle vérifiée en droit de la restauration ?

Selon les articles 1 et 4 de la loi sur les débits de boissons (GastG), la fiabilité personnelle du demandeur est une condition essentielle à la délivrance d’une autorisation d’exploiter. L’autorité examine, de façon similaire au droit commercial, tous les faits pertinents afin de s’assurer que le demandeur garantit la gestion correcte de l’établissement. Une attention particulière est portée aux condamnations en lien avec la gestion d’un établissement (notamment pour dissimulation d’insolvabilité, abus de confiance ou infractions liées aux stupéfiants), mais aussi aux atteintes au droit alimentaire, au droit de la construction ou aux normes de protection de la jeunesse. Une infiabilité fiscale (ex. : arriérés d’impôts et de cotisations) peut également conduire à un refus. La décision résulte d’une appréciation d’ensemble de toutes les circonstances, en tenant compte des procédures en cours ou d’informations résultant d’examens de fiabilité dans d’autres domaines commerciaux.

Quelles sont les conséquences juridiques d’un défaut de fiabilité au regard de la loi sur les armes ?

En droit des armes, la fiabilité selon l’article 5 WaffG joue un rôle central pour l’octroi, le maintien et le retrait des autorisations (par ex. carte de port d’armes, permis). Sont réputées non fiables, en particulier, les personnes ayant fait l’objet d’une condamnation pénale définitive pour certaines infractions, qui ont enfreint à plusieurs reprises la loi sur les armes ou la loi sur les explosifs, ou dont il ressort du comportement qu’elles pourraient utiliser les armes ou les munitions de façon abusive ou négligente. L’infiabilité peut déjà être retenue si des faits justifient de supposer que le demandeur pourrait violer par négligence les règles de sécurité. Si l’infiabilité est constatée, l’autorisation doit obligatoirement être refusée ou retirée ; l’autorité n’a pas de marge d’appréciation à cet égard. Pour l’examen de la fiabilité, de nombreuses données sont recoupées, notamment des informations policières, des enquêtes du parquet, des mentions au registre central des procédures du parquet et au Bundeszentralregister.

Pendant combien de temps une infiabilité constatée affecte-t-elle l’activité professionnelle future ?

Les effets juridiques d’une infiabilité constatée sont réglés différemment selon les lois sectorielles. En droit commercial (§ 35 GewO), une décision d’interdiction peut être maintenue tant que des faits rendent probable l’infiabilité. Une vérification régulière de la situation est opérée. En droit des armes, le délai de blocage, après le retrait définitif de l’autorisation, est d’au moins cinq ans conformément à l’article 5, paragraphe 2, n° 1a WaffG, avant qu’une nouvelle demande ne puisse être déposée. En droit de la restauration aussi, une infiabilité avérée peut empêcher la délivrance d’une nouvelle autorisation tant que les causes persistent. La récupération de la fiabilité suppose en principe la suppression de toutes les inscriptions pertinentes ou l’expiration des délais d’effacement, et que le comportement de l’intéressé permette une évaluation positive.

L’autorité doit-elle motiver un défaut de fiabilité et comment la personne concernée peut-elle s’y opposer ?

Conformément aux exigences constitutionnelles (art. 19 alinéa 4 GG, garantie de protection juridique), l’autorité est tenue de motiver de façon complète et compréhensible toute décision de refus fondée sur l’absence de fiabilité. La décision doit exposer les faits retenus ainsi que leur appréciation juridique, afin que la personne concernée comprenne pourquoi la fiabilité est mise en doute. Des voies de recours sont ouvertes contre une décision négative : le titulaire des droits peut, selon le cas (activité commerciale, armes, restauration, etc.), former un recours ou introduire une action devant le tribunal administratif. Lors d’une procédure administrative, l’exercice du pouvoir d’appréciation de l’autorité est examiné quant à sa légalité, notamment pour détecter une erreur d’appréciation. Si de nouveaux faits pertinents apparaissent ou si la situation évolue, une nouvelle demande d’évaluation de la fiabilité peut être déposée.

Quel rôle jouent les délais d’effacement et les antécédents pénaux dans l’appréciation de la fiabilité ?

Les condamnations antérieures et autres inscriptions dans les registres administratifs constituent des critères déterminants lors de l’examen de la fiabilité. Toutefois, selon l’article 51 du BZRG (Loi fédérale sur le registre central des casiers judiciaires), les inscriptions effacées ne peuvent en principe plus être prises en compte : elles sont considérées comme supprimées et ne doivent pas être utilisées au détriment de la personne concernée lors de l’évaluation. Pendant la durée du délai d’effacement, les inscriptions demeurent au registre central, et leur prise en compte est légalement autorisée durant cette période. La durée de ces délais dépend de la nature et du montant de la condamnation. Une fois le délai expiré, une interdiction légale d’exploitation entre en vigueur, à l’exception des infractions particulièrement graves pour lesquelles des dispositions spécifiques permettent l’inclusion. Outre les condamnations antérieures, les procédures d’enquête en cours, les observations administratives ou les infractions graves à la réglementation peuvent également, pendant le délai d’effacement, être prises en compte dans la décision de pronostic relative à la fiabilité.