Fiscalía de Fráncfort investiga sospecha de fraude de inversiones de capital
La sospecha de lavado verde en la gestora de fondos DWS no es nueva y las investigaciones continúan. El 1 de febrero de 2024, la Fiscalía de Fráncfort ya había registrado por tercera vez las oficinas de DWS en Fráncfort. Esta fue la segunda redada en dos semanas contra DWS, después de que los investigadores ya hubieran registrado el 16 de enero de 2024 la sede de la filial de fondos del Deutsche Bank.
Se investiga a DWS por sospecha de fraude en inversiones de capital. Concretamente, se trata de la acusación de lavado verde. Se alega que DWS ha presentado inversiones como más sostenibles de lo que realmente son. Los factores decisivos son los llamados criterios ESG (medio ambiente, social, gobernanza). Para los inversionistas, estos aspectos juegan un papel cada vez más importante en su decisión de inversión, según MTR Legal Rechtsanwälte, que asesora, entre otros, en derecho de los mercados de capitales.
Inversiones presentadas como más «verdes» de lo que son
Según las declaraciones de la exdirectora de sostenibilidad de DWS, la gestora de inversiones había presentado los criterios ESG en sus productos de fondos de manera más positiva de lo que realmente eran. Con esto, puso la bola en marcha y en mayo de 2022 la Fiscalía de Fráncfort se desplazó por primera vez para realizar un registro en DWS en relación con la sospecha de lavado verde. Posteriormente, según informes de los medios, la Fiscalía anunció que los factores ESG apenas habían sido considerados en una multitud de inversiones.
DWS también tuvo problemas por la sospecha de lavado verde en EE.UU. Aquí, las investigaciones de la autoridad financiera estadounidense SEC llevaron a que DWS tuviera que pagar una multa total de 25 millones de dólares. Se debieron pagar 19 millones de dólares por lavado verde y los 6 millones de dólares restantes por deficiencias en el control de lavado de dinero.
Dos registros en el plazo de dos semanas
En Alemania, las investigaciones contra DWS por sospecha de información incorrecta sobre inversiones «verdes» continuaron. El 16 de enero de 2024, la Fiscalía de Fráncfort, junto con agentes de la Oficina Federal de Investigación Criminal, volvió a registrar las oficinas de DWS. El motivo fue nuevamente la sospecha de lavado verde. Las investigaciones estaban dirigidas contra el exresponsable y empleados desconocidos hasta ahora de DWS.
El 1 de febrero de 2024 se llevó a cabo otra redada en DWS. Esta comunicó que seguía cooperando plenamente con las autoridades.
Reclamaciones de indemnización de los inversores
Si se confirma la sospecha de lavado verde, DWS podría enfrentarse a una alta multa también en Alemania. Sin embargo, lo más importante para los inversionistas es que pueden haber surgido reclamaciones de indemnización. Pueden haber sido influenciados en su decisión de inversión por las declaraciones engañosas de DWS sobre los estándares ESG de las inversiones. Esto es aún más cierto si la información incorrecta sobre los criterios de sostenibilidad también se encuentra en los prospectos de emisión. Si este es el caso, los inversores pueden tener derecho a indemnización. Las reclamaciones de indemnización también pueden haber surgido si la asesoría de inversión no fue adecuada.
MTR Legal Rechtsanwälte asesora a inversionistas en derecho de los mercados de capitales.
No duden en contactar con nosotros!
